單項(xiàng)選擇題
1、 根據(jù)證券交易所的規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托全部無效。（ ?。?BR> 2、 證券登記按證券種類劃分，不包括（ ?。?BR> A．股份登記
B．基金登記
C．期貨登記
D．權(quán)證登記
3、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)條件下，不能成交的委托單自動(dòng)失效。（ ?。?BR> 4、 關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式，下列表述不正確的是（ ?。?。
A．采用格式化報(bào)價(jià)的，未按規(guī)定做的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)
B．進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)的合理范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易
C．公開報(bào)價(jià)分雙邊報(bào)價(jià)和多邊報(bào)價(jià)兩類
D．自主報(bào)價(jià)分公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)兩類
5、 ETF份額的申購(gòu)、贖回必須用組合證券，這與開放式證券投資基金的現(xiàn)金申購(gòu)、贖回是有本質(zhì)區(qū)別的。（ ?。?BR> 6、 對(duì)于深圳證券交易所的上市開放式基金(1OF)，贖回申報(bào)單位為（ ?。?BR> A．100份基金份額
B．1份基金份額
C．100元人民幣
D．1元人民幣
7、債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按（ ?。┯枰陨陥?bào)。
A．買入
B．賣出
C．申購(gòu)
D．贖回
多項(xiàng)選擇題
8、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則有（ ?。?。
A．公平公正，誠(chéng)實(shí)守信
B．健全制度，規(guī)范運(yùn)作
C．投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)
D．投資風(fēng)險(xiǎn)由證券公司與客戶共擔(dān)
9、 下列行為中，需要根據(jù)《刑法》追究行為人刑事責(zé)任的有（ ?。?。
A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，情節(jié)嚴(yán)重
B．未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，情節(jié)嚴(yán)重
C．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的，情節(jié)嚴(yán)重
D．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，情節(jié)嚴(yán)重
10、關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．結(jié)算參與人同時(shí)應(yīng)在中國(guó)結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金
B．指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶
C．指定收款賬戶的賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致
D．結(jié)算系統(tǒng)參與人不可以撤銷結(jié)算賬戶
1、 根據(jù)證券交易所的規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托全部無效。（ ?。?BR> 2、 證券登記按證券種類劃分，不包括（ ?。?BR> A．股份登記
B．基金登記
C．期貨登記
D．權(quán)證登記
3、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)條件下，不能成交的委托單自動(dòng)失效。（ ?。?BR> 4、 關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式，下列表述不正確的是（ ?。?。
A．采用格式化報(bào)價(jià)的，未按規(guī)定做的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)
B．進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)的合理范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易
C．公開報(bào)價(jià)分雙邊報(bào)價(jià)和多邊報(bào)價(jià)兩類
D．自主報(bào)價(jià)分公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)兩類
5、 ETF份額的申購(gòu)、贖回必須用組合證券，這與開放式證券投資基金的現(xiàn)金申購(gòu)、贖回是有本質(zhì)區(qū)別的。（ ?。?BR> 6、 對(duì)于深圳證券交易所的上市開放式基金(1OF)，贖回申報(bào)單位為（ ?。?BR> A．100份基金份額
B．1份基金份額
C．100元人民幣
D．1元人民幣
7、債券回購(gòu)交易申報(bào)中，融資方按（ ?。┯枰陨陥?bào)。
A．買入
B．賣出
C．申購(gòu)
D．贖回
多項(xiàng)選擇題
8、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則有（ ?。?。
A．公平公正，誠(chéng)實(shí)守信
B．健全制度，規(guī)范運(yùn)作
C．投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)
D．投資風(fēng)險(xiǎn)由證券公司與客戶共擔(dān)
9、 下列行為中，需要根據(jù)《刑法》追究行為人刑事責(zé)任的有（ ?。?。
A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，情節(jié)嚴(yán)重
B．未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，情節(jié)嚴(yán)重
C．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的，情節(jié)嚴(yán)重
D．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，情節(jié)嚴(yán)重
10、關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有（ ?。?。
A．結(jié)算參與人同時(shí)應(yīng)在中國(guó)結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金
B．指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶
C．指定收款賬戶的賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致
D．結(jié)算系統(tǒng)參與人不可以撤銷結(jié)算賬戶
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