單項(xiàng)選擇題
1、根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)各種證券都能合并計(jì)算。（ ?。?BR> 2、 證券公司應(yīng)按監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（ ?。?。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)席位情況
B．證券公司的資產(chǎn)狀況
C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D．涉及自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置等方面的重大決策
3、 網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其（ ）的表現(xiàn)。
A．高效性
B．經(jīng)濟(jì)性
C．連續(xù)性
D．市場(chǎng)性
4、 根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記人證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。（ ）
5、 （ ?。┯糜诖娣趴蛻艚淮娴?、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
A．融資專用資金賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
6、 下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是（ ）。
A．按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者
B．按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
C．按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
D．按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
7、 在我國(guó)，證券公司只能是有限責(zé)任公司。（ ?。?BR> 8、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ）來衡量。
A．市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
B．市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性
C．市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性
D．市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度
9、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D．因發(fā)生客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
多項(xiàng)選擇題
10、 上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ?。?。
A．證券代碼及簡(jiǎn)稱
B．股價(jià)指數(shù)
C．當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)
D．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額
1、根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)各種證券都能合并計(jì)算。（ ?。?BR> 2、 證券公司應(yīng)按監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（ ?。?。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)席位情況
B．證券公司的資產(chǎn)狀況
C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D．涉及自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置等方面的重大決策
3、 網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其（ ）的表現(xiàn)。
A．高效性
B．經(jīng)濟(jì)性
C．連續(xù)性
D．市場(chǎng)性
4、 根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記人證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。（ ）
5、 （ ?。┯糜诖娣趴蛻艚淮娴?、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
A．融資專用資金賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
6、 下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是（ ）。
A．按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者
B．按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
C．按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
D．按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
7、 在我國(guó)，證券公司只能是有限責(zé)任公司。（ ?。?BR> 8、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ）來衡量。
A．市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
B．市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性
C．市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性
D．市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度
9、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D．因發(fā)生客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
多項(xiàng)選擇題
10、 上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ?。?。
A．證券代碼及簡(jiǎn)稱
B．股價(jià)指數(shù)
C．當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)
D．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額
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