單項(xiàng)選擇題
1、可轉(zhuǎn)換債券的持有者可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ?。?BR> 2、 可充抵保證金的證券.除了交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金、國(guó)債之外的其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)（ ）。
A．80%
B．85%
C．90%
D．95%
3、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中形成的相應(yīng)文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。（ ?。?BR> 4、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近（ ?。┠旮黜?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．3
B．4
C．2
D．1
5、 上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由（ ?。┘薪y(tǒng)一管理。
A．證券交易
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券公司
6、 （ ?。?duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．證券交易所
C．證券公司
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
7、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。﹤€(gè)月向客戶提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A．1
B．3
C．6
D．12
多項(xiàng)選擇題
8、 上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括（ ?。?。
A．具有一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司
D．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
9、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括（ ?。?BR> A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證
B．國(guó)債、公司或企業(yè)債
C．證券投資基金
D．A、B股
10、 以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的有（ ?。?。
A．1986年8月，上海開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)
C．從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)
D．1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)
1、可轉(zhuǎn)換債券的持有者可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ?。?BR> 2、 可充抵保證金的證券.除了交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金、國(guó)債之外的其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)（ ）。
A．80%
B．85%
C．90%
D．95%
3、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中形成的相應(yīng)文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。（ ?。?BR> 4、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近（ ?。┠旮黜?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．3
B．4
C．2
D．1
5、 上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由（ ?。┘薪y(tǒng)一管理。
A．證券交易
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券公司
6、 （ ?。?duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．證券交易所
C．證券公司
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
7、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。﹤€(gè)月向客戶提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A．1
B．3
C．6
D．12
多項(xiàng)選擇題
8、 上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括（ ?。?。
A．具有一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司
D．按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
9、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括（ ?。?BR> A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證
B．國(guó)債、公司或企業(yè)債
C．證券投資基金
D．A、B股
10、 以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的有（ ?。?。
A．1986年8月，上海開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)
C．從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)
D．1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)
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