一、單項選擇題（每小題0.5分）
1、證券投資是指投資者購買（ ）以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A.有價證券 B.股票
C. 股票及債券 D.有價證券及其衍生品
2、下列哪項說法是正確的？（ ?。?nbsp;
A.投資者投資證券以盈利為目的，因此，在制定投資目標時，不必考慮虧損的可能
B.基本分析是用來解決“何時買賣證券“的問題
C.投資組合的修正實際上是前面幾步投資過程的重復，可以忽略不做
D.組建證券投資組合時，投資者要注意個別證券選擇、投資時機選擇和多元化三個問題
3、根據(jù)（ ），證券投資分析師應當正直誠實，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨立作出判斷和評價，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。
A.獨立誠信原則 B.謹慎客觀原則
C.勤勉盡職原則 D.公正公平原則
4、我國證券投資分析師自律組織是（）。
A。中國證監(jiān)會
B。中國總工會證券投資分析師分會
C。中國金融學會證券投資分析師專業(yè)委員會
D。中國證券業(yè)協(xié)會證券投資分析師專業(yè)委員會
5、技術(shù)分析的缺點是（ ）
A.考慮問題的范圍相對較窄，對市場長遠的趨勢不能進行有益的判斷
B.預測的時間跨度相對較長
C.對短線投資者的指導作用比較弱
D.預測的精確度相對較低
6、進行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：（ ?。?BR> A.技術(shù)分析和財務分析 B.技術(shù)分析、基本分析和心理分析
C.技術(shù)分析和基本分析 D.市場分析和學術(shù)分析
7、證券投資的目的是：（ ）
A.收益最大化 B.風險最小化
C.證券投資凈效用最大化 D.收益率最大化和風險最小化
8、基本分析的理論基礎(chǔ)建立在下列哪個前提條件之上？（ ?。?nbsp;
A市場的行為包含一切信息、價格沿趨勢移動、歷史會重復
B博奕論
C經(jīng)濟學、金融學、財務管理學及投資學等
D金融資產(chǎn)的真實價值等于預期現(xiàn)金流的現(xiàn)值
9、證券投資分析的三個基本要素是：（ ?。?nbsp;
A.理論、信息和方法 B.價、量、勢
C.信息、步驟、方法 D.策略、信息、理論
10、學術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是（ ）。
A.對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B.對價格與價值偏離的調(diào)整
C.對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D.對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
11、某上市公司甲用其資產(chǎn)效率低下的非核心資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給另一非關(guān)聯(lián)企業(yè)乙，同時從乙獲得所需的資產(chǎn)，這種行為被稱為：（ ?。?nbsp;
A.資產(chǎn)剝離 B.資產(chǎn)置換 C.股權(quán)—資產(chǎn)置換 D.資產(chǎn)配負債剝離
12、在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開始下降，直至某個低谷，說明經(jīng)濟變動處于：（ ?。?nbsp;
A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復蘇
13、下列哪些資金不能進入我國股票市場？
A.保險公司資金 B.銀行資金
C.企業(yè)資金 D.證券公司資金
14、（ ）財政政策將使過熱的經(jīng)濟受到控制，證券市場將走弱。
A.緊縮性 B.擴張性
C.中性 D.彈性
15、下列哪項傳遞機制是正確的？（ ?。?BR> A.本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
B.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
C.本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
D.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
16、嚴重通貨膨脹是指年通脹率達（ ?。┑耐ㄘ浥蛎洝?BR> A.10%以下 B.兩位數(shù)
C.三位數(shù)以上 D.四位數(shù)以上
17、在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風險要比變動收益證券（ ?。?BR> A.大得多 B.小得多 差不多 D.小
18、一般地說，在投資決策過程中，投資者應選擇（ ）型的行業(yè)進行投資。
A.增長 B.周期
C.防御 D.初創(chuàng)
19、能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標是（ ）。
A.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 B.主營業(yè)務收入增長率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D.存貨周轉(zhuǎn)率
20、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是（ ）。
A.到期收益率等于票面利率 B.到期收益率大于票面利率
C.到期收益率小于票面利率 D.無法比較
21、反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標是（ ）。
A.每股凈收益 B.每股凈資產(chǎn)
C.股東權(quán)益收益率 D.本利比
1、證券投資是指投資者購買（ ）以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A.有價證券 B.股票
C. 股票及債券 D.有價證券及其衍生品
2、下列哪項說法是正確的？（ ?。?nbsp;
A.投資者投資證券以盈利為目的，因此，在制定投資目標時，不必考慮虧損的可能
B.基本分析是用來解決“何時買賣證券“的問題
C.投資組合的修正實際上是前面幾步投資過程的重復，可以忽略不做
D.組建證券投資組合時，投資者要注意個別證券選擇、投資時機選擇和多元化三個問題
3、根據(jù)（ ），證券投資分析師應當正直誠實，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨立作出判斷和評價，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。
A.獨立誠信原則 B.謹慎客觀原則
C.勤勉盡職原則 D.公正公平原則
4、我國證券投資分析師自律組織是（）。
A。中國證監(jiān)會
B。中國總工會證券投資分析師分會
C。中國金融學會證券投資分析師專業(yè)委員會
D。中國證券業(yè)協(xié)會證券投資分析師專業(yè)委員會
5、技術(shù)分析的缺點是（ ）
A.考慮問題的范圍相對較窄，對市場長遠的趨勢不能進行有益的判斷
B.預測的時間跨度相對較長
C.對短線投資者的指導作用比較弱
D.預測的精確度相對較低
6、進行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：（ ?。?BR> A.技術(shù)分析和財務分析 B.技術(shù)分析、基本分析和心理分析
C.技術(shù)分析和基本分析 D.市場分析和學術(shù)分析
7、證券投資的目的是：（ ）
A.收益最大化 B.風險最小化
C.證券投資凈效用最大化 D.收益率最大化和風險最小化
8、基本分析的理論基礎(chǔ)建立在下列哪個前提條件之上？（ ?。?nbsp;
A市場的行為包含一切信息、價格沿趨勢移動、歷史會重復
B博奕論
C經(jīng)濟學、金融學、財務管理學及投資學等
D金融資產(chǎn)的真實價值等于預期現(xiàn)金流的現(xiàn)值
9、證券投資分析的三個基本要素是：（ ?。?nbsp;
A.理論、信息和方法 B.價、量、勢
C.信息、步驟、方法 D.策略、信息、理論
10、學術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是（ ）。
A.對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B.對價格與價值偏離的調(diào)整
C.對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D.對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
11、某上市公司甲用其資產(chǎn)效率低下的非核心資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給另一非關(guān)聯(lián)企業(yè)乙，同時從乙獲得所需的資產(chǎn)，這種行為被稱為：（ ?。?nbsp;
A.資產(chǎn)剝離 B.資產(chǎn)置換 C.股權(quán)—資產(chǎn)置換 D.資產(chǎn)配負債剝離
12、在經(jīng)濟周期的某個時期，產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開始下降，直至某個低谷，說明經(jīng)濟變動處于：（ ?。?nbsp;
A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復蘇
13、下列哪些資金不能進入我國股票市場？
A.保險公司資金 B.銀行資金
C.企業(yè)資金 D.證券公司資金
14、（ ）財政政策將使過熱的經(jīng)濟受到控制，證券市場將走弱。
A.緊縮性 B.擴張性
C.中性 D.彈性
15、下列哪項傳遞機制是正確的？（ ?。?BR> A.本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
B.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
C.本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
D.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
16、嚴重通貨膨脹是指年通脹率達（ ?。┑耐ㄘ浥蛎洝?BR> A.10%以下 B.兩位數(shù)
C.三位數(shù)以上 D.四位數(shù)以上
17、在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風險要比變動收益證券（ ?。?BR> A.大得多 B.小得多 差不多 D.小
18、一般地說，在投資決策過程中，投資者應選擇（ ）型的行業(yè)進行投資。
A.增長 B.周期
C.防御 D.初創(chuàng)
19、能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標是（ ）。
A.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 B.主營業(yè)務收入增長率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D.存貨周轉(zhuǎn)率
20、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是（ ）。
A.到期收益率等于票面利率 B.到期收益率大于票面利率
C.到期收益率小于票面利率 D.無法比較
21、反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標是（ ）。
A.每股凈收益 B.每股凈資產(chǎn)
C.股東權(quán)益收益率 D.本利比
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