一、單項(xiàng)選擇題（每小題0.5分）
1、證券投資是指投資者購(gòu)買（ ）以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A.有價(jià)證券 B.股票
C. 股票及債券 D.有價(jià)證券及其衍生品
2、下列哪項(xiàng)說法是正確的？（ ?。?nbsp;
A.投資者投資證券以盈利為目的，因此，在制定投資目標(biāo)時(shí)，不必考慮虧損的可能
B.基本分析是用來解決“何時(shí)買賣證券“的問題
C.投資組合的修正實(shí)際上是前面幾步投資過程的重復(fù)，可以忽略不做
D.組建證券投資組合時(shí)，投資者要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇和多元化三個(gè)問題
3、根據(jù)（ ），證券投資分析師應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨(dú)立作出判斷和評(píng)價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
A.獨(dú)立誠(chéng)信原則 B.謹(jǐn)慎客觀原則
C.勤勉盡職原則 D.公正公平原則
4、我國(guó)證券投資分析師自律組織是（）。
A。中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B。中國(guó)總工會(huì)證券投資分析師分會(huì)
C。中國(guó)金融學(xué)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)
D。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)
5、技術(shù)分析的缺點(diǎn)是（ ）
A.考慮問題的范圍相對(duì)較窄，對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的判斷
B.預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)
C.對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱
D.預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低
6、進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：（ ?。?BR> A.技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析 B.技術(shù)分析、基本分析和心理分析
C.技術(shù)分析和基本分析 D.市場(chǎng)分析和學(xué)術(shù)分析
7、證券投資的目的是：（ ?。?nbsp;
A.收益最大化 B.風(fēng)險(xiǎn)最小化
C.證券投資凈效用最大化 D.收益率最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化
8、基本分析的理論基礎(chǔ)建立在下列哪個(gè)前提條件之上？（ ?。?nbsp;
A市場(chǎng)的行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重復(fù)
B博奕論
C經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等
D金融資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值等于預(yù)期現(xiàn)金流的現(xiàn)值
9、證券投資分析的三個(gè)基本要素是：（ ?。?nbsp;
A.理論、信息和方法 B.價(jià)、量、勢(shì)
C.信息、步驟、方法 D.策略、信息、理論
10、學(xué)術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是（ ）。
A.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B.對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整
C.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D.對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
11、某上市公司甲用其資產(chǎn)效率低下的非核心資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給另一非關(guān)聯(lián)企業(yè)乙，同時(shí)從乙獲得所需的資產(chǎn)，這種行為被稱為：（ ?。?nbsp;
A.資產(chǎn)剝離 B.資產(chǎn)置換 C.股權(quán)—資產(chǎn)置換 D.資產(chǎn)配負(fù)債剝離
12、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開始下降，直至某個(gè)低谷，說明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于：（ ?。?nbsp;
A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復(fù)蘇
13、下列哪些資金不能進(jìn)入我國(guó)股票市場(chǎng)？
A.保險(xiǎn)公司資金 B.銀行資金
C.企業(yè)資金 D.證券公司資金
14、（ ）財(cái)政政策將使過熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場(chǎng)將走弱。
A.緊縮性 B.擴(kuò)張性
C.中性 D.彈性
15、下列哪項(xiàng)傳遞機(jī)制是正確的？（ ?。?BR> A.本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
B.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
C.本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
D.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
16、嚴(yán)重通貨膨脹是指年通脹率達(dá)（ ）的通貨膨脹。
A.10%以下 B.兩位數(shù)
C.三位數(shù)以上 D.四位數(shù)以上
17、在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券（ ?。?BR> A.大得多 B.小得多 差不多 D.小
18、一般地說，在投資決策過程中，投資者應(yīng)選擇（ ）型的行業(yè)進(jìn)行投資。
A.增長(zhǎng) B.周期
C.防御 D.初創(chuàng)
19、能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是（ ）。
A.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 B.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D.存貨周轉(zhuǎn)率
20、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是（ ）。
A.到期收益率等于票面利率 B.到期收益率大于票面利率
C.到期收益率小于票面利率 D.無法比較
21、反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是（ ）。
A.每股凈收益 B.每股凈資產(chǎn)
C.股東權(quán)益收益率 D.本利比
1、證券投資是指投資者購(gòu)買（ ）以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A.有價(jià)證券 B.股票
C. 股票及債券 D.有價(jià)證券及其衍生品
2、下列哪項(xiàng)說法是正確的？（ ?。?nbsp;
A.投資者投資證券以盈利為目的，因此，在制定投資目標(biāo)時(shí)，不必考慮虧損的可能
B.基本分析是用來解決“何時(shí)買賣證券“的問題
C.投資組合的修正實(shí)際上是前面幾步投資過程的重復(fù)，可以忽略不做
D.組建證券投資組合時(shí)，投資者要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇和多元化三個(gè)問題
3、根據(jù)（ ），證券投資分析師應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，在執(zhí)業(yè)中保持中立身份，獨(dú)立作出判斷和評(píng)價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
A.獨(dú)立誠(chéng)信原則 B.謹(jǐn)慎客觀原則
C.勤勉盡職原則 D.公正公平原則
4、我國(guó)證券投資分析師自律組織是（）。
A。中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B。中國(guó)總工會(huì)證券投資分析師分會(huì)
C。中國(guó)金融學(xué)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)
D。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)
5、技術(shù)分析的缺點(diǎn)是（ ）
A.考慮問題的范圍相對(duì)較窄，對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的判斷
B.預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)
C.對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱
D.預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低
6、進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：（ ?。?BR> A.技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析 B.技術(shù)分析、基本分析和心理分析
C.技術(shù)分析和基本分析 D.市場(chǎng)分析和學(xué)術(shù)分析
7、證券投資的目的是：（ ?。?nbsp;
A.收益最大化 B.風(fēng)險(xiǎn)最小化
C.證券投資凈效用最大化 D.收益率最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化
8、基本分析的理論基礎(chǔ)建立在下列哪個(gè)前提條件之上？（ ?。?nbsp;
A市場(chǎng)的行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重復(fù)
B博奕論
C經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等
D金融資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值等于預(yù)期現(xiàn)金流的現(xiàn)值
9、證券投資分析的三個(gè)基本要素是：（ ?。?nbsp;
A.理論、信息和方法 B.價(jià)、量、勢(shì)
C.信息、步驟、方法 D.策略、信息、理論
10、學(xué)術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是（ ）。
A.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B.對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整
C.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D.對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
11、某上市公司甲用其資產(chǎn)效率低下的非核心資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給另一非關(guān)聯(lián)企業(yè)乙，同時(shí)從乙獲得所需的資產(chǎn)，這種行為被稱為：（ ?。?nbsp;
A.資產(chǎn)剝離 B.資產(chǎn)置換 C.股權(quán)—資產(chǎn)置換 D.資產(chǎn)配負(fù)債剝離
12、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開始下降，直至某個(gè)低谷，說明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于：（ ?。?nbsp;
A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復(fù)蘇
13、下列哪些資金不能進(jìn)入我國(guó)股票市場(chǎng)？
A.保險(xiǎn)公司資金 B.銀行資金
C.企業(yè)資金 D.證券公司資金
14、（ ）財(cái)政政策將使過熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場(chǎng)將走弱。
A.緊縮性 B.擴(kuò)張性
C.中性 D.彈性
15、下列哪項(xiàng)傳遞機(jī)制是正確的？（ ?。?BR> A.本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
B.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
C.本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
D.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
16、嚴(yán)重通貨膨脹是指年通脹率達(dá)（ ）的通貨膨脹。
A.10%以下 B.兩位數(shù)
C.三位數(shù)以上 D.四位數(shù)以上
17、在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券（ ?。?BR> A.大得多 B.小得多 差不多 D.小
18、一般地說，在投資決策過程中，投資者應(yīng)選擇（ ）型的行業(yè)進(jìn)行投資。
A.增長(zhǎng) B.周期
C.防御 D.初創(chuàng)
19、能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是（ ）。
A.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 B.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D.存貨周轉(zhuǎn)率
20、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是（ ）。
A.到期收益率等于票面利率 B.到期收益率大于票面利率
C.到期收益率小于票面利率 D.無法比較
21、反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是（ ）。
A.每股凈收益 B.每股凈資產(chǎn)
C.股東權(quán)益收益率 D.本利比
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