單項(xiàng)選擇題
1、 某客戶(hù)持有上交所上市96國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為136.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.35。該客戶(hù)最多可回購(gòu)融入的資金是（ ?。┤f(wàn)元。(不考慮交易費(fèi)用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
2、 進(jìn)行客戶(hù)征信投資偏好調(diào)查，應(yīng)調(diào)查的內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．客戶(hù)證券投資的風(fēng)險(xiǎn)偏好(平衡、穩(wěn)健、激進(jìn))
B．投資的主要品種
C．操作風(fēng)格
D．投資的規(guī)模
3、 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（ ）應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。
A．投資者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．證券交易所
4、 專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)或者轉(zhuǎn)換為客戶(hù)普通證券賬戶(hù)后，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所登記。（ ?。?BR> 5、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由（ ）確定并向市場(chǎng)公布。
A．證券公司
B．國(guó)務(wù)院
C．財(cái)政部
D．證券交易所
6、 投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、 在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)（ ）等業(yè)務(wù)操作。
A．保證金收取
B．具體客戶(hù)授信額度的確定
C．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
D．客戶(hù)征信
8、關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求，正確的說(shuō)法有（ ?。?。
A．上海證券交易所申報(bào)單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B．以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)
C．深圳證券交易所申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
D．深圳證券交易所申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍
9、 關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有（ ?。?。
A．投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶(hù)
B．基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間
C．投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”
D．在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外
10、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查，（ ?。?yīng)當(dāng)予以配合。
A．證券交易所
B．證券公司
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
1、 某客戶(hù)持有上交所上市96國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤(pán)價(jià)為136.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.35。該客戶(hù)最多可回購(gòu)融入的資金是（ ?。┤f(wàn)元。(不考慮交易費(fèi)用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
2、 進(jìn)行客戶(hù)征信投資偏好調(diào)查，應(yīng)調(diào)查的內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．客戶(hù)證券投資的風(fēng)險(xiǎn)偏好(平衡、穩(wěn)健、激進(jìn))
B．投資的主要品種
C．操作風(fēng)格
D．投資的規(guī)模
3、 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（ ）應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。
A．投資者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．證券交易所
4、 專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)或者轉(zhuǎn)換為客戶(hù)普通證券賬戶(hù)后，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所登記。（ ?。?BR> 5、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由（ ）確定并向市場(chǎng)公布。
A．證券公司
B．國(guó)務(wù)院
C．財(cái)政部
D．證券交易所
6、 投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買(mǎi)賣(mài)交易。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、 在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)（ ）等業(yè)務(wù)操作。
A．保證金收取
B．具體客戶(hù)授信額度的確定
C．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
D．客戶(hù)征信
8、關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求，正確的說(shuō)法有（ ?。?。
A．上海證券交易所申報(bào)單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B．以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)
C．深圳證券交易所申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
D．深圳證券交易所申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍
9、 關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有（ ?。?。
A．投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶(hù)
B．基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間
C．投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”
D．在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外
10、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期檢查，（ ?。?yīng)當(dāng)予以配合。
A．證券交易所
B．證券公司
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |