單項(xiàng)選擇題
1、 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司每日向市場(chǎng)披露交易日當(dāng)天單只券種買斷式回購(gòu)待返售債券總余額占該券種流通量的比例等有關(guān)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)信息。（ ?。?BR> 2、 上市公司實(shí)行送股時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)紅利分配送股比例，自動(dòng)完成送股的股份登記，無(wú)需投資者申報(bào)。（ ）
3、 根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)（ ?。┚幹茙?kù)存證券報(bào)表。
A．按天
B．按月
C．按季
D．按年
4、 金融期貨交易是指以外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等金融商品為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。（ ?。?BR> 5、在采用凈額清算時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款不得合并計(jì)算。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
6、證券公司申請(qǐng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交的文件有（ ?。?。
A．從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請(qǐng)書(shū)
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書(shū)
C．設(shè)置報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機(jī)構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說(shuō)明
D．從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說(shuō)明
7、 關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定：接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（ ?。?BR> A．9：20～9：40
B．9：15～9：25
C．9：30～11：30
D．13：00～15：00
8、 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)計(jì)算方式的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．到期結(jié)算采用逐筆方式交收
B．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保
C．兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算
D．一次成交，兩次結(jié)算
9、 流動(dòng)|生是證券市場(chǎng)生存的條件，（ ）可以反映證券市場(chǎng)的流動(dòng)性好壞。
A．成交數(shù)量
B．成交價(jià)格
C．成交速度
D．成交效率
10、按照我國(guó)現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，（ ）是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。
A．不成交
B．推遲成交
C．部分成交
D．全部成交
1、 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司每日向市場(chǎng)披露交易日當(dāng)天單只券種買斷式回購(gòu)待返售債券總余額占該券種流通量的比例等有關(guān)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)信息。（ ?。?BR> 2、 上市公司實(shí)行送股時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)紅利分配送股比例，自動(dòng)完成送股的股份登記，無(wú)需投資者申報(bào)。（ ）
3、 根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)（ ?。┚幹茙?kù)存證券報(bào)表。
A．按天
B．按月
C．按季
D．按年
4、 金融期貨交易是指以外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等金融商品為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。（ ?。?BR> 5、在采用凈額清算時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款不得合并計(jì)算。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
6、證券公司申請(qǐng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交的文件有（ ?。?。
A．從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請(qǐng)書(shū)
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書(shū)
C．設(shè)置報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機(jī)構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說(shuō)明
D．從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說(shuō)明
7、 關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定：接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（ ?。?BR> A．9：20～9：40
B．9：15～9：25
C．9：30～11：30
D．13：00～15：00
8、 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)計(jì)算方式的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．到期結(jié)算采用逐筆方式交收
B．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保
C．兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算
D．一次成交，兩次結(jié)算
9、 流動(dòng)|生是證券市場(chǎng)生存的條件，（ ）可以反映證券市場(chǎng)的流動(dòng)性好壞。
A．成交數(shù)量
B．成交價(jià)格
C．成交速度
D．成交效率
10、按照我國(guó)現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，（ ）是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。
A．不成交
B．推遲成交
C．部分成交
D．全部成交
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