單項(xiàng)選擇題
1、 融資融券交易存在異常交易行為的，證券交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。（ ）
2、
權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。（ ?。?BR> 3、 根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，（ ）。
A．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣出
B．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回
C．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出
D．當(dāng)日買入的基金份額，同Et可以贖回
4、 回購(gòu)交易通常在（ ?。┙灰字羞\(yùn)用。
A．遠(yuǎn)期
B．現(xiàn)貨
C．債券
D．股票
5、 在辦理相關(guān)的申領(lǐng)手續(xù)后，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬戶上。（ ）
6、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。（ ?。?BR> 7、 根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周（ ?。?BR> A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五
8、下列關(guān)于交易異常情況的處理說法不正確的是（ ?。?。
A．口頭或書面警示
B．按照交易資金一定比例收取罰款
C．約見談話
D．限制相關(guān)證券賬戶交易
9、客戶對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以（ ?。┑男问匠霈F(xiàn)。
A．柜臺(tái)委托
B．函電委托
C．電話委托
D．網(wǎng)上委托
多項(xiàng)選擇題
10、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說法正確的有（ ?。?。
A．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與投資者之間
C．柜臺(tái)市場(chǎng)又稱店頭市場(chǎng)
D．柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式
1、 融資融券交易存在異常交易行為的，證券交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。（ ）
2、
權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。（ ?。?BR> 3、 根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，（ ）。
A．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣出
B．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回
C．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出
D．當(dāng)日買入的基金份額，同Et可以贖回
4、 回購(gòu)交易通常在（ ?。┙灰字羞\(yùn)用。
A．遠(yuǎn)期
B．現(xiàn)貨
C．債券
D．股票
5、 在辦理相關(guān)的申領(lǐng)手續(xù)后，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬戶上。（ ）
6、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。（ ?。?BR> 7、 根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，不滿足股份質(zhì)量的股份轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓日為每周（ ?。?BR> A．星期一、星期三、星期五
B．星期五
C．星期二、星期四
D．星期一至星期五
8、下列關(guān)于交易異常情況的處理說法不正確的是（ ?。?。
A．口頭或書面警示
B．按照交易資金一定比例收取罰款
C．約見談話
D．限制相關(guān)證券賬戶交易
9、客戶對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以（ ?。┑男问匠霈F(xiàn)。
A．柜臺(tái)委托
B．函電委托
C．電話委托
D．網(wǎng)上委托
多項(xiàng)選擇題
10、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說法正確的有（ ?。?。
A．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與投資者之間
C．柜臺(tái)市場(chǎng)又稱店頭市場(chǎng)
D．柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式
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