單項選擇題
1、 非上市公司在股份掛牌前應與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記服務協(xié)議，辦理部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（ ）
2、 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，證券經(jīng)紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。（ ?。?BR> 3、 固定收益平臺的交易時間為9：30—11：30，13-00—15：O0。（ ?。?BR> 4、 證券交易所特別會員應承擔的義務不包括（ ?。?。
A．派遣合格代表入場從事證券交易活動
B．提交年度工作報告和重大報告事項變更報告
C．交納特別會員費及相關費用
D．協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關的業(yè)務與事務
5、 過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于證券公司的收入。（ ?。?BR> 6、 買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券面額由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應等于首期交易凈價。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 常見的內(nèi)幕交易包括（ ?。?。
A．內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B．內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息．使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
8、 上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（ ?。?。
A．具有一定規(guī)模的資本金或營運資金
B．具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立并具法人地位的證券公司
D．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
9、 證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商必須遵守的內(nèi)容包括（ ）。
A．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務之便利用或泄露內(nèi)幕信息
10、債券（ ?。┑?，其證券交易所市場登記服務業(yè)務自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。
A．到期兌付
B．轉(zhuǎn)換為股票
C．終止上市交易
D．提前贖回
1、 非上市公司在股份掛牌前應與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記服務協(xié)議，辦理部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（ ）
2、 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，證券經(jīng)紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。（ ?。?BR> 3、 固定收益平臺的交易時間為9：30—11：30，13-00—15：O0。（ ?。?BR> 4、 證券交易所特別會員應承擔的義務不包括（ ?。?。
A．派遣合格代表入場從事證券交易活動
B．提交年度工作報告和重大報告事項變更報告
C．交納特別會員費及相關費用
D．協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關的業(yè)務與事務
5、 過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于證券公司的收入。（ ?。?BR> 6、 買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券面額由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應等于首期交易凈價。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 常見的內(nèi)幕交易包括（ ?。?。
A．內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B．內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C．內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息．使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
8、 上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（ ?。?。
A．具有一定規(guī)模的資本金或營運資金
B．具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立并具法人地位的證券公司
D．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
9、 證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商必須遵守的內(nèi)容包括（ ）。
A．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務之便利用或泄露內(nèi)幕信息
10、債券（ ?。┑?，其證券交易所市場登記服務業(yè)務自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。
A．到期兌付
B．轉(zhuǎn)換為股票
C．終止上市交易
D．提前贖回
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |