單項(xiàng)選擇題
1、 在證券交易所市場(chǎng)，質(zhì)押式債券回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)格為：100+成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)÷365。（ ?。?BR> 2、 經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為（ ?。?。
A．人民幣5億元
B．人民幣1億元
C．人民幣10億元
D．人民幣5000萬(wàn)元
3、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。（ ?。?BR> 4、 按照有關(guān)規(guī)定，證券回購(gòu)期滿時(shí)，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應(yīng)債券將用于平倉(cāng)交割。（ ?。?BR> 5、 ETF份額交易、申購(gòu)、贖回的資金清算凈額，并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中。（ ?。?BR> 6、 證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（ ?。﹥?nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．2個(gè)交易日
B．3個(gè)交易日
C．4個(gè)交易日
D．5個(gè)交易日
7、 融資保證金比例是指客戶融資賣(mài)出時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。（ ?。?BR> 8、 根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有（ ?。?。
A．嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息
B．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離
C．加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票
D．在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序
10、我國(guó)證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé)（ ?。?。
A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B．證券的存管和過(guò)戶
C．證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D．證券和資金的清算交收及相關(guān)管理
1、 在證券交易所市場(chǎng)，質(zhì)押式債券回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)格為：100+成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)÷365。（ ?。?BR> 2、 經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為（ ?。?。
A．人民幣5億元
B．人民幣1億元
C．人民幣10億元
D．人民幣5000萬(wàn)元
3、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。（ ?。?BR> 4、 按照有關(guān)規(guī)定，證券回購(gòu)期滿時(shí)，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應(yīng)債券將用于平倉(cāng)交割。（ ?。?BR> 5、 ETF份額交易、申購(gòu)、贖回的資金清算凈額，并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中。（ ?。?BR> 6、 證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（ ?。﹥?nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．2個(gè)交易日
B．3個(gè)交易日
C．4個(gè)交易日
D．5個(gè)交易日
7、 融資保證金比例是指客戶融資賣(mài)出時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。（ ?。?BR> 8、 根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有（ ?。?。
A．嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息
B．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離
C．加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票
D．在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序
10、我國(guó)證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé)（ ?。?。
A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B．證券的存管和過(guò)戶
C．證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D．證券和資金的清算交收及相關(guān)管理
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |