考試大出題
一、單選題
證券公司集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（ ?。?，也不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
A．5%?
B．10%?
C．15%?
D．20%
【正確答案】：?B本文來(lái)源:考試大網(wǎng)
二、多選題
證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度，主要包括（ ）。來(lái)源：www.examda.com
A．在2005年底全面實(shí)現(xiàn)獨(dú)立存管的基礎(chǔ)上，以被處置的高風(fēng)險(xiǎn)公司為起點(diǎn)。大力推進(jìn)了客戶交易結(jié)算資金的第三方存管?
B．2006年5月推出了新的國(guó)債回購(gòu)交易制度，有針對(duì)性地調(diào)整了業(yè)務(wù)流程，明確了客戶、證券公司和登記結(jié)算公司的各自責(zé)任，建立了能夠有效防范客戶國(guó)債被挪用的配套規(guī)則?
C．對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行了客戶資產(chǎn)由第三方托管、向客戶充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)、定期披露信息的新制度，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)模控制的新制度?
D．從優(yōu)質(zhì)公司開始，強(qiáng)制要求所有公司在指定網(wǎng)站上公開披露基本信息和經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，正式實(shí)施了證券公司信息的公開披露制度來(lái)源：考試大?
【正確答案】：?A,?B,?C,?D
三、判斷題
盡管證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，但證券公司必須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（ ）?
【正確答案】：?錯(cuò)
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A．5%?
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A．在2005年底全面實(shí)現(xiàn)獨(dú)立存管的基礎(chǔ)上，以被處置的高風(fēng)險(xiǎn)公司為起點(diǎn)。大力推進(jìn)了客戶交易結(jié)算資金的第三方存管?
B．2006年5月推出了新的國(guó)債回購(gòu)交易制度，有針對(duì)性地調(diào)整了業(yè)務(wù)流程，明確了客戶、證券公司和登記結(jié)算公司的各自責(zé)任，建立了能夠有效防范客戶國(guó)債被挪用的配套規(guī)則?
C．對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行了客戶資產(chǎn)由第三方托管、向客戶充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)、定期披露信息的新制度，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)模控制的新制度?
D．從優(yōu)質(zhì)公司開始，強(qiáng)制要求所有公司在指定網(wǎng)站上公開披露基本信息和經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，正式實(shí)施了證券公司信息的公開披露制度來(lái)源：考試大?
【正確答案】：?A,?B,?C,?D
三、判斷題
盡管證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，但證券公司必須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（ ）?
【正確答案】：?錯(cuò)
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