單項選擇題
1、內(nèi)幕交易屬于自營業(yè)務的禁止行為，下列（ ?。儆趦?nèi)幕交易行為。
A．證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
B．發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易
C．發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
D．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
2、 按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（ ?。?。
A．10％
B．15％
C．5％
D．30％
3、 以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競價的申報價格，正確的是（ ?。?。
A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11．5元
B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11．5元
C．某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3．5元
D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元
4、（ ）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S)。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
5、買斷式回購的逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠等量歸還同種債券，可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
6、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不超過2億元。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 對于結(jié)算參與人信用風險的事前防范，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定的措施有（ ?。?BR> A．建立結(jié)算參與人制度，設立結(jié)算參與人資格門檻
B．引入貨銀對付機制
C．建立結(jié)算參與人風險評估體系
D．對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務
8、 對于有價格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)（ ?。┣樾蔚?，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額。
A．連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20％的
B．日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7％的各前3只證券
C．日價格振幅達到15％的前3只證券
D．日換手率達到20％的前3只證券
9、 業(yè)務執(zhí)行部門的職責包括（ ?。?BR> A．制定融資融券合同的標準文本
B．確定對具體客戶的授信額度
C．對分支機構(gòu)的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督
D．負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作
10、 在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（ ?。?。
A．對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B．尋求司法保護權(quán)
C．對證券交易過程的知情權(quán)
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
1、內(nèi)幕交易屬于自營業(yè)務的禁止行為，下列（ ?。儆趦?nèi)幕交易行為。
A．證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
B．發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易
C．發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
D．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
2、 按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（ ?。?。
A．10％
B．15％
C．5％
D．30％
3、 以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競價的申報價格，正確的是（ ?。?。
A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11．5元
B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11．5元
C．某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3．5元
D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元
4、（ ）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S)。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
5、買斷式回購的逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠等量歸還同種債券，可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
6、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不超過2億元。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 對于結(jié)算參與人信用風險的事前防范，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定的措施有（ ?。?BR> A．建立結(jié)算參與人制度，設立結(jié)算參與人資格門檻
B．引入貨銀對付機制
C．建立結(jié)算參與人風險評估體系
D．對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務
8、 對于有價格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)（ ?。┣樾蔚?，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額。
A．連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20％的
B．日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7％的各前3只證券
C．日價格振幅達到15％的前3只證券
D．日換手率達到20％的前3只證券
9、 業(yè)務執(zhí)行部門的職責包括（ ?。?BR> A．制定融資融券合同的標準文本
B．確定對具體客戶的授信額度
C．對分支機構(gòu)的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督
D．負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作
10、 在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（ ?。?。
A．對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
B．尋求司法保護權(quán)
C．對證券交易過程的知情權(quán)
D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |