單項選擇題
1、從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于（ ?。┤嗣駧?。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
2、 進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（ ?。﹨f(xié)商設定保證金或保證券。
A．信用狀況
B．交易記錄
C．資金實力
D．交易規(guī)模
3、 證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指（ ）。
A．市場風險
B．合規(guī)風險
C．經營風險
D．操作風險
4、 我國使用最早的通用證券賬戶是（ ?。?BR> A．A股賬戶
B．債券賬戶
C．期貨賬戶
D．基金賬戶
多項選擇題
5、 引發(fā)交易異常情況的原因中，不可抗力是指證券交易所所在地或全國其他部分區(qū)域出現(xiàn)或據災情預警可能出現(xiàn)（ ）。
A．社會安全事件
B．重大公共衛(wèi)生事件
C．證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入
D．嚴重自然災害
6、關于清算與交收的區(qū)別，以下說法正確的有（ ）。
A．清算是對應收、應付證券及價款的計算
B．清算的結果是確定應收、應付數量或金額
C．交收是根據清算結果辦理證券和價款的收付
D．交收并不發(fā)生財產實際轉移
7、 自然人因繼承涉及證券持有人變更申請辦理過戶登記的，需提交的材料有（ ?。?。
A．過戶登記申請
B．證券權屬證明文件
C．過入方證券賬戶卡原件及復印件
D．過入方身份證明文件
8、 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（ ?。?。
A．公開
B．充分
C．公平
D．公正
9、 根據席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為（ ?。?BR> A．無形席位
B．自營席位
C．代理席位
D．有形席位
10、 下列屬于加強證券自營業(yè)務內部控制措施的有（ ?。?。
A．建立防火墻制度
B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C．建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
D．提高自營業(yè)務運作的透明度
1、從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于（ ?。┤嗣駧?。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
2、 進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（ ?。﹨f(xié)商設定保證金或保證券。
A．信用狀況
B．交易記錄
C．資金實力
D．交易規(guī)模
3、 證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指（ ）。
A．市場風險
B．合規(guī)風險
C．經營風險
D．操作風險
4、 我國使用最早的通用證券賬戶是（ ?。?BR> A．A股賬戶
B．債券賬戶
C．期貨賬戶
D．基金賬戶
多項選擇題
5、 引發(fā)交易異常情況的原因中，不可抗力是指證券交易所所在地或全國其他部分區(qū)域出現(xiàn)或據災情預警可能出現(xiàn)（ ）。
A．社會安全事件
B．重大公共衛(wèi)生事件
C．證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入
D．嚴重自然災害
6、關于清算與交收的區(qū)別，以下說法正確的有（ ）。
A．清算是對應收、應付證券及價款的計算
B．清算的結果是確定應收、應付數量或金額
C．交收是根據清算結果辦理證券和價款的收付
D．交收并不發(fā)生財產實際轉移
7、 自然人因繼承涉及證券持有人變更申請辦理過戶登記的，需提交的材料有（ ?。?。
A．過戶登記申請
B．證券權屬證明文件
C．過入方證券賬戶卡原件及復印件
D．過入方身份證明文件
8、 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（ ?。?。
A．公開
B．充分
C．公平
D．公正
9、 根據席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為（ ?。?BR> A．無形席位
B．自營席位
C．代理席位
D．有形席位
10、 下列屬于加強證券自營業(yè)務內部控制措施的有（ ?。?。
A．建立防火墻制度
B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C．建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
D．提高自營業(yè)務運作的透明度
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