單項(xiàng)選擇題
1、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司為（ ?。┨峁┑墓煞蒉D(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．境內(nèi)上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民營企業(yè)
2、 投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)須使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。（ ?。?BR> 3、 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。（ ）
4、 收益率在債券回購交易中對(duì)于以資融券方而言，是其（ ?。?。
A．固定的收益
B．固定的融資成本
C．費(fèi)用支出
D．投資凈利潤
5、 由于上海證券交易所實(shí)行（ ?。?，只要投資者辦理了證券賬戶的指定交易，就可于次日起憑有關(guān)證件到營業(yè)部進(jìn)行證券余額查詢。
A．指定交易制度
B．托管券商制度
C．自由交易制度
D．全面查詢制度
多項(xiàng)選擇題
6、 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（ ）。
A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高層管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D．根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
7、 按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有（ ）。
A．股票交易
B．債券交易
C．基金交易
D．權(quán)證交易
8、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?BR> A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C．管理風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
9、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ?。?BR> A．保持獨(dú)立
B．保持客觀
C．建立和完善投資對(duì)象備選庫制度
D．建立和維護(hù)備選庫
10、證券公司在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容包括（ ?。?。
A．以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)錯(cuò)誤判斷、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)
B．指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
C．告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來的法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證和交易密碼
D．記錄和分析客戶持倉品種以及交易情況，根據(jù)客戶的交易情況與資信變化等因素，適時(shí)調(diào)整其授信等級(jí)和額度
1、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司為（ ?。┨峁┑墓煞蒉D(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．境內(nèi)上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民營企業(yè)
2、 投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)須使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。（ ?。?BR> 3、 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。（ ）
4、 收益率在債券回購交易中對(duì)于以資融券方而言，是其（ ?。?。
A．固定的收益
B．固定的融資成本
C．費(fèi)用支出
D．投資凈利潤
5、 由于上海證券交易所實(shí)行（ ?。?，只要投資者辦理了證券賬戶的指定交易，就可于次日起憑有關(guān)證件到營業(yè)部進(jìn)行證券余額查詢。
A．指定交易制度
B．托管券商制度
C．自由交易制度
D．全面查詢制度
多項(xiàng)選擇題
6、 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（ ）。
A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高層管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
D．根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
7、 按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有（ ）。
A．股票交易
B．債券交易
C．基金交易
D．權(quán)證交易
8、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?BR> A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C．管理風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
9、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ?。?BR> A．保持獨(dú)立
B．保持客觀
C．建立和完善投資對(duì)象備選庫制度
D．建立和維護(hù)備選庫
10、證券公司在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容包括（ ?。?。
A．以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)錯(cuò)誤判斷、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)
B．指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
C．告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來的法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證和交易密碼
D．記錄和分析客戶持倉品種以及交易情況，根據(jù)客戶的交易情況與資信變化等因素，適時(shí)調(diào)整其授信等級(jí)和額度
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