單項選擇題
1、 我國滬深證券交易所停牌期問都不接受申報，恢復交易后才接受申報。（ ）
2、 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（ ?。┲苯訉蛻舫袚?。
A．期貨公司
B．證券公司
C．根據(jù)雙方約定確定責任承擔者
D．證監(jiān)會視具體情況而定由誰
3、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點不包括（ ?。?。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作
4、證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶是客戶信用證券賬戶的二級賬戶。
A．正確
B．錯誤
5、（ ?。┦侵竿顿Y者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
A．合法性
B．真實性
C．完整性
D．及時性
6、全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的非金融機構只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 下列屬于證券公司委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的，應該做到（ ?。?BR> A．證券公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度
B．證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于40個小時的執(zhí)業(yè)前培訓
C．證券公司應當與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
D．證券公司應當建立健全客戶回訪制度
8、 買斷式回購交易的違約金額包括（ ?。?。
A．違約交收金額
B．透支利息
C．違約金
D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費
9、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．前一交易日的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額
10、 證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括（ ）。
A．最根本的就是增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營意識，充分認識到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失
B．要建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項業(yè)務都有章可循
C．嚴格內(nèi)部管理，提高差錯或糾紛的處理效率
D．要加強業(yè)務管理和各業(yè)務環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀、規(guī)范操作
1、 我國滬深證券交易所停牌期問都不接受申報，恢復交易后才接受申報。（ ）
2、 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（ ?。┲苯訉蛻舫袚?。
A．期貨公司
B．證券公司
C．根據(jù)雙方約定確定責任承擔者
D．證監(jiān)會視具體情況而定由誰
3、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點不包括（ ?。?。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作
4、證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶是客戶信用證券賬戶的二級賬戶。
A．正確
B．錯誤
5、（ ?。┦侵竿顿Y者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
A．合法性
B．真實性
C．完整性
D．及時性
6、全國銀行間市場債券質押式回購參與者中的非金融機構只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 下列屬于證券公司委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的，應該做到（ ?。?BR> A．證券公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度
B．證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于40個小時的執(zhí)業(yè)前培訓
C．證券公司應當與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
D．證券公司應當建立健全客戶回訪制度
8、 買斷式回購交易的違約金額包括（ ?。?。
A．違約交收金額
B．透支利息
C．違約金
D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費
9、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．前一交易日的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額
10、 證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括（ ）。
A．最根本的就是增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營意識，充分認識到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失
B．要建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項業(yè)務都有章可循
C．嚴格內(nèi)部管理，提高差錯或糾紛的處理效率
D．要加強業(yè)務管理和各業(yè)務環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀、規(guī)范操作
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