單項選擇題
1、 我國滬深證券交易所停牌期問都不接受申報，恢復(fù)交易后才接受申報。（ ）
2、 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（ ?。┲苯訉蛻舫袚?dān)。
A．期貨公司
B．證券公司
C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者
D．證監(jiān)會視具體情況而定由誰
3、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點不包括（ ?。?。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作
4、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是客戶信用證券賬戶的二級賬戶。
A．正確
B．錯誤
5、（ ?。┦侵竿顿Y者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
A．合法性
B．真實性
C．完整性
D．及時性
6、全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。（ ）
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 下列屬于證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的，應(yīng)該做到（ ?。?BR> A．證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B．證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于40個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
D．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度
8、 買斷式回購交易的違約金額包括（ ）。
A．違約交收金額
B．透支利息
C．違約金
D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費
9、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．前一交易日的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額
10、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施包括（ ）。
A．最根本的就是增強法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營意識，充分認(rèn)識到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失
B．要建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項業(yè)務(wù)都有章可循
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理，提高差錯或糾紛的處理效率
D．要加強業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作
1、 我國滬深證券交易所停牌期問都不接受申報，恢復(fù)交易后才接受申報。（ ）
2、 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（ ?。┲苯訉蛻舫袚?dān)。
A．期貨公司
B．證券公司
C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者
D．證監(jiān)會視具體情況而定由誰
3、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點不包括（ ?。?。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作
4、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是客戶信用證券賬戶的二級賬戶。
A．正確
B．錯誤
5、（ ?。┦侵竿顿Y者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
A．合法性
B．真實性
C．完整性
D．及時性
6、全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。（ ）
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 下列屬于證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的，應(yīng)該做到（ ?。?BR> A．證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B．證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于40個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
D．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度
8、 買斷式回購交易的違約金額包括（ ）。
A．違約交收金額
B．透支利息
C．違約金
D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費
9、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．前一交易日的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額
10、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施包括（ ）。
A．最根本的就是增強法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營意識，充分認(rèn)識到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失
B．要建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項業(yè)務(wù)都有章可循
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理，提高差錯或糾紛的處理效率
D．要加強業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作
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