單項(xiàng)選擇題
1、 集合計(jì)劃的基本情況不包括（ ）。
A．集合計(jì)劃的名稱
B．集合計(jì)劃的類型
C．集合計(jì)劃的管理人
D．集合計(jì)劃的投資范圍
2、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。（ ?。?BR> 3、 證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計(jì)入其自有證券。（ ?。?BR> 4、 結(jié)算備付金是指資金清算賬戶中存放的用于資金清算的資金。（ ）
5、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．交收失誤
B．通信設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C．軟件的運(yùn)行效率低
D．電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
6、 認(rèn)股權(quán)證持有者可以在規(guī)定的期間內(nèi)，以事先確定的價(jià)格買賣上市公司已在市場上流通的股票。（ ?。?BR> 7、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立（ ?。?。
A．交易結(jié)算保證金
B．員工獎(jiǎng)勵(lì)基金
C．職工培訓(xùn)基金
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
多項(xiàng)選擇題
8、下列說法中錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．證券和資金結(jié)算實(shí)行分級結(jié)算原則
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收
C．結(jié)算參與人負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收
D．實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮
9、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ?。?。
A．財(cái)務(wù)狀況良好
B．合規(guī)狀況良好
C．有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度
D．有完善的融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案
10、關(guān)于計(jì)價(jià)單位和最小變動價(jià)位，以下說法正確的是（ ?。?。
A．股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格
B．債券現(xiàn)券買賣為每百元面值債券的價(jià)格
C．A股的最小變動單位為0.01元人民幣
D．基金的最小變動單位為0.005元人民幣
1、 集合計(jì)劃的基本情況不包括（ ）。
A．集合計(jì)劃的名稱
B．集合計(jì)劃的類型
C．集合計(jì)劃的管理人
D．集合計(jì)劃的投資范圍
2、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。（ ?。?BR> 3、 證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計(jì)入其自有證券。（ ?。?BR> 4、 結(jié)算備付金是指資金清算賬戶中存放的用于資金清算的資金。（ ）
5、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．交收失誤
B．通信設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C．軟件的運(yùn)行效率低
D．電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
6、 認(rèn)股權(quán)證持有者可以在規(guī)定的期間內(nèi)，以事先確定的價(jià)格買賣上市公司已在市場上流通的股票。（ ?。?BR> 7、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立（ ?。?。
A．交易結(jié)算保證金
B．員工獎(jiǎng)勵(lì)基金
C．職工培訓(xùn)基金
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
多項(xiàng)選擇題
8、下列說法中錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．證券和資金結(jié)算實(shí)行分級結(jié)算原則
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收
C．結(jié)算參與人負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收
D．實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮
9、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ?。?。
A．財(cái)務(wù)狀況良好
B．合規(guī)狀況良好
C．有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度
D．有完善的融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案
10、關(guān)于計(jì)價(jià)單位和最小變動價(jià)位，以下說法正確的是（ ?。?。
A．股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格
B．債券現(xiàn)券買賣為每百元面值債券的價(jià)格
C．A股的最小變動單位為0.01元人民幣
D．基金的最小變動單位為0.005元人民幣
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