單項(xiàng)選擇題
1、在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ）
2、 證券交易所總經(jīng)理由理事會任免。（ ?。?BR> 3、 上海證券代碼和深圳證券代碼都為－組（ ?。┪粩?shù)字。
A．4
B．5
C．6
D．8
4、交易商在固定收益平臺進(jìn)行固收益證券交易，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．交易商當(dāng)日買人的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B．當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C．一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券
D．交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額
5、 客戶在賣出證券時(shí)，證券營業(yè)部應(yīng)查驗(yàn)客戶是否有足夠的資金；而在買人證券時(shí)，須查驗(yàn)客戶是否有足夠的證券。（ ）
6、 證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ）
7、 關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．每一個(gè)證券賬戶申購量最少為1000股
B．每個(gè)證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單
C．申購價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購均無效
D．深市新股申購代碼為730×XX，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0×××
8、 某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．50％，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．0250元，則其可得凈贖回金額為（ ）元。
A．51．25
B．10250
C．10198．75
D．10301．25
多項(xiàng)選擇題
9、 下列說法中正確的有（ ）。
A．證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每周向中國證監(jiān)會報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況
B．中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理
C．中國證監(jiān)會可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)的資料
D．自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送的年檢報(bào)告的主要內(nèi)容之－
10、全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的參與者包括（ ?。?BR> A．外資銀行駐華代表處
B．在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)
C．在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)
D．在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)
1、在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ）
2、 證券交易所總經(jīng)理由理事會任免。（ ?。?BR> 3、 上海證券代碼和深圳證券代碼都為－組（ ?。┪粩?shù)字。
A．4
B．5
C．6
D．8
4、交易商在固定收益平臺進(jìn)行固收益證券交易，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．交易商當(dāng)日買人的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B．當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C．一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券
D．交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額
5、 客戶在賣出證券時(shí)，證券營業(yè)部應(yīng)查驗(yàn)客戶是否有足夠的資金；而在買人證券時(shí)，須查驗(yàn)客戶是否有足夠的證券。（ ）
6、 證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ）
7、 關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)進(jìn)行新股申購的規(guī)則和方法，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．每一個(gè)證券賬戶申購量最少為1000股
B．每個(gè)證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報(bào)不能撤單
C．申購價(jià)格為發(fā)行公告中的發(fā)行價(jià)格，高于或低于該價(jià)格的申購均無效
D．深市新股申購代碼為730×XX，滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0×××
8、 某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．50％，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．0250元，則其可得凈贖回金額為（ ）元。
A．51．25
B．10250
C．10198．75
D．10301．25
多項(xiàng)選擇題
9、 下列說法中正確的有（ ）。
A．證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每周向中國證監(jiān)會報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況
B．中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理
C．中國證監(jiān)會可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)的資料
D．自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送的年檢報(bào)告的主要內(nèi)容之－
10、全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的參與者包括（ ?。?BR> A．外資銀行駐華代表處
B．在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)
C．在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)
D．在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)
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