一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、下列選項中，不屬于我國《證券投資基金法》關于對基金份額持有人大會召集的規(guī)定的是（ ）。
A．代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
C．基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
D．一般由基金管理人召集
2、公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性，通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫公司的財務穩(wěn)健性或安全性，這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產之間的關系，因此也稱為（ ?。?BR> A．周轉率
B．杠桿比率
C．銷售利潤率
D．凈資產收益率
3、關于中小企業(yè)板指數描述錯誤的是（ ?。?BR> A．中小企業(yè)板指數以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小板指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量作為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數的綜合指數
C．由深圳證券交易所編制
D．中小企業(yè)板指數屬于分類指數類
4、1999年11月4日，美國國會通過（ ?。?，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。
A．《金融服務現代化法案》
B．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
C．《證券交易所法》
D．《格林斯潘法》
5、股票最基本的特征是（?。?BR> A．風險性
B．流動性
C．永久性
D．收益性
6、（ ）是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息
B．財產股息
C．現金股息
D．負債股息
7、關于股票基金的描述，正確的是（ ?。?。
A．股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金
B．股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值
C．按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的
8、金融衍生工具產生的最基本原因是（ ?。?。
A．新技術革命
B．金融自由化
C．利潤驅動
D．避險
9、關于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是（ ?。?。
A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券
10、2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施（ ），標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。
A．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》
B．《證券法》
C．《公司債券發(fā)行試點辦法》
D．《短期融資券管理辦法》
1、下列選項中，不屬于我國《證券投資基金法》關于對基金份額持有人大會召集的規(guī)定的是（ ）。
A．代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會
B．基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
C．基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
D．一般由基金管理人召集
2、公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性，通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫公司的財務穩(wěn)健性或安全性，這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產之間的關系，因此也稱為（ ?。?BR> A．周轉率
B．杠桿比率
C．銷售利潤率
D．凈資產收益率
3、關于中小企業(yè)板指數描述錯誤的是（ ?。?BR> A．中小企業(yè)板指數以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小板指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量作為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數的綜合指數
C．由深圳證券交易所編制
D．中小企業(yè)板指數屬于分類指數類
4、1999年11月4日，美國國會通過（ ?。?，標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。
A．《金融服務現代化法案》
B．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
C．《證券交易所法》
D．《格林斯潘法》
5、股票最基本的特征是（?。?BR> A．風險性
B．流動性
C．永久性
D．收益性
6、（ ）是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息
B．財產股息
C．現金股息
D．負債股息
7、關于股票基金的描述，正確的是（ ?。?。
A．股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金
B．股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值
C．按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金
D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的
8、金融衍生工具產生的最基本原因是（ ?。?。
A．新技術革命
B．金融自由化
C．利潤驅動
D．避險
9、關于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是（ ?。?。
A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券
10、2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施（ ），標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。
A．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》
B．《證券法》
C．《公司債券發(fā)行試點辦法》
D．《短期融資券管理辦法》
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