單項(xiàng)選擇題
1、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，錯誤的是（ ）。
A．清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B．清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
D．清算不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
2、 集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ）個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A．1
B．3
C．6
D．9
3、 在上海證券交易所的交易市場，證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶分別為C字頭賬戶和D字頭賬戶。（ ?。?BR> 4、 T+3滾動交收適用于（ ?。?BR> A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
5、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（ ?。?。
A．市場風(fēng)險
B．客戶信用風(fēng)險
C．業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險
D．信息技術(shù)風(fēng)險
6、在深圳證券交易所，股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過（ ） 時，交易所可對其實(shí)施臨時停牌至（ ?。?BR> A．70%，14:57
B．80%，14:57
C．70%，15:00
D．80%，15:00
7、證券交易所作為證券交易的場所，代表所有投資者持有全部上市證券。
A．正確
B．錯誤
多項(xiàng)選擇題
8、 屬于內(nèi)幕人員的有（ ）。
A．發(fā)行人的打字員
B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員
C．通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
D．為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師
9、 證券交易所的組織形式有（ ）。
A．會員制
B．股份制
C．公司制
D．特許制
10、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ）。
A．股票和債券的發(fā)行人
B．證券交易對象
C．委托人
D．證券交易所
1、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，錯誤的是（ ）。
A．清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B．清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
D．清算不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
2、 集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ）個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A．1
B．3
C．6
D．9
3、 在上海證券交易所的交易市場，證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶分別為C字頭賬戶和D字頭賬戶。（ ?。?BR> 4、 T+3滾動交收適用于（ ?。?BR> A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
5、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（ ?。?。
A．市場風(fēng)險
B．客戶信用風(fēng)險
C．業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險
D．信息技術(shù)風(fēng)險
6、在深圳證券交易所，股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過（ ） 時，交易所可對其實(shí)施臨時停牌至（ ?。?BR> A．70%，14:57
B．80%，14:57
C．70%，15:00
D．80%，15:00
7、證券交易所作為證券交易的場所，代表所有投資者持有全部上市證券。
A．正確
B．錯誤
多項(xiàng)選擇題
8、 屬于內(nèi)幕人員的有（ ）。
A．發(fā)行人的打字員
B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員
C．通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
D．為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師
9、 證券交易所的組織形式有（ ）。
A．會員制
B．股份制
C．公司制
D．特許制
10、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ）。
A．股票和債券的發(fā)行人
B．證券交易對象
C．委托人
D．證券交易所
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