單項(xiàng)選擇題
1、 證券交易所交易型開放式指數(shù)基金充抵保證金時(shí)，折算率最高不超過（ ?。?。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
2、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1 000元面額
B．同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量
C．可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
D．即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券T+1日才能申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
3、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。（ ?。?BR> 4、 在證券回購(gòu)交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的回購(gòu)抵押的債券量應(yīng)（ ?。┤谌胭Y金量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
5、 在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。（ ）
6、證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買方和證券賣方的第三者。
A．正確
B．錯(cuò)誤
7、（ ）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令。
A．開戶
B．申報(bào)
C．成交
D．委托
多項(xiàng)選擇題
8、 委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（ ）。
A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C．對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D．尋求司法保護(hù)權(quán)
9、 證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（ ?。?BR> A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時(shí)性
10、 委托指令的基本要素包括（ ?。?。
A．證券賬號(hào)
B．證券品種
C．委托價(jià)格
D．買賣方向
1、 證券交易所交易型開放式指數(shù)基金充抵保證金時(shí)，折算率最高不超過（ ?。?。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
2、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1 000元面額
B．同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量
C．可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
D．即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券T+1日才能申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
3、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。（ ?。?BR> 4、 在證券回購(gòu)交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的回購(gòu)抵押的債券量應(yīng)（ ?。┤谌胭Y金量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
5、 在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。（ ）
6、證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買方和證券賣方的第三者。
A．正確
B．錯(cuò)誤
7、（ ）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令。
A．開戶
B．申報(bào)
C．成交
D．委托
多項(xiàng)選擇題
8、 委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（ ）。
A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C．對(duì)自己購(gòu)買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D．尋求司法保護(hù)權(quán)
9、 證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（ ?。?BR> A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時(shí)性
10、 委托指令的基本要素包括（ ?。?。
A．證券賬號(hào)
B．證券品種
C．委托價(jià)格
D．買賣方向
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