單項選擇題
1、 根據(jù)中國結算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金（ ?。?。
A．歸融券方
B．歸融資方
C．退還雙方
D．歸風險基金
2、 深圳證券交易所A股傭金的收取起點為（ ）元。
A．5
B．10
C．50
D．100
3、 以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是（ ?。?BR> A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B．目前銀行問市場的交易品種主要是債券
C．采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D．交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
4、 市價委托方式的優(yōu)點是：證券可以投資者預期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現(xiàn)預期投資計劃，謀求最大利益。（ ?。?BR> 5、 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務的，每設立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立（ ?。﹤€專用證券賬戶。
A．1
B．2
C．3
D．每500萬元注冊資本可開立一個
6、 某證券公司標準券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，回購利率為9％，若該公司在回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結果為（ ）萬元(不考慮各項稅費，1年按360天計算)。
A．3568
B．3945
C．4003
D．4158
7、 （ ?。┴撠熤贫ㄈ谫Y融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
A．董事會
B．業(yè)務決策機構
C．業(yè)務執(zhí)行部門
D．分支機構
8、限價委托賣出的實際成交價必須等于或高于限定價格。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
9、下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（ ?。?。
A．發(fā)行人的高級管理人員
B．發(fā)行人控股的公司
C．中國證監(jiān)會的工作人員
D．持有公司3％股份的股東
10、 我國證券交易所會員可享有的權利有（ ?。?BR> A．持證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督
B．對證券交易所事務的提議權和表決權
C．按規(guī)定提高席位
D．參加會員大會
1、 根據(jù)中國結算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方均無力履約的情況時，履約保證金（ ?。?。
A．歸融券方
B．歸融資方
C．退還雙方
D．歸風險基金
2、 深圳證券交易所A股傭金的收取起點為（ ）元。
A．5
B．10
C．50
D．100
3、 以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是（ ?。?BR> A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B．目前銀行問市場的交易品種主要是債券
C．采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交
D．交易手續(xù)簡單、清晰，費時少
4、 市價委托方式的優(yōu)點是：證券可以投資者預期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現(xiàn)預期投資計劃，謀求最大利益。（ ?。?BR> 5、 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務的，每設立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立（ ?。﹤€專用證券賬戶。
A．1
B．2
C．3
D．每500萬元注冊資本可開立一個
6、 某證券公司標準券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，回購利率為9％，若該公司在回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結果為（ ）萬元(不考慮各項稅費，1年按360天計算)。
A．3568
B．3945
C．4003
D．4158
7、 （ ?。┴撠熤贫ㄈ谫Y融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
A．董事會
B．業(yè)務決策機構
C．業(yè)務執(zhí)行部門
D．分支機構
8、限價委托賣出的實際成交價必須等于或高于限定價格。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
9、下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（ ?。?。
A．發(fā)行人的高級管理人員
B．發(fā)行人控股的公司
C．中國證監(jiān)會的工作人員
D．持有公司3％股份的股東
10、 我國證券交易所會員可享有的權利有（ ?。?BR> A．持證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督
B．對證券交易所事務的提議權和表決權
C．按規(guī)定提高席位
D．參加會員大會
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