單項選擇題
1、 合規(guī)風(fēng)險是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險。（ ?。?BR> 2、最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（ ）
3、 在我國,（ ?。┦浅袚?dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對于方。
A．證券公司
B．證券交易所
C．中國結(jié)算公司
D．證券業(yè)協(xié)會
4、 證券經(jīng)紀(jì)人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。（ ?。?BR> 5、 網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。（ ）
多項選擇題
6、 融資融券交易的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
B．股票交易未被交易所實行特別處理
C．近3個月內(nèi)日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過5個百分點(diǎn)，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上
D．股東人數(shù)不少于3 000人
7、證券公司申請報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會提交的文件有（ ）。
A．從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請書
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書
C．設(shè)置報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機(jī)構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說明
D．從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說明
8、 固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括（ ?。?。
A．交易商與客戶之間的交易
B．客戶之間的交易
C．交易商之間的交易
D．交易商、客戶均以證券交易所為對手的交易
9、 證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請材料，并報送至（ ）。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．證券交易所
10、證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是（ ?。?。
A．相互促進(jìn)
B．相互制約
C．證券發(fā)行是證券交易的前提
D．證券交易是證券發(fā)行的保證
1、 合規(guī)風(fēng)險是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險。（ ?。?BR> 2、最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（ ）
3、 在我國,（ ?。┦浅袚?dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對于方。
A．證券公司
B．證券交易所
C．中國結(jié)算公司
D．證券業(yè)協(xié)會
4、 證券經(jīng)紀(jì)人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。（ ?。?BR> 5、 網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。（ ）
多項選擇題
6、 融資融券交易的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
B．股票交易未被交易所實行特別處理
C．近3個月內(nèi)日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過5個百分點(diǎn)，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上
D．股東人數(shù)不少于3 000人
7、證券公司申請報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會提交的文件有（ ）。
A．從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請書
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書
C．設(shè)置報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機(jī)構(gòu)，配備必要專職人員，并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說明
D．從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說明
8、 固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括（ ?。?。
A．交易商與客戶之間的交易
B．客戶之間的交易
C．交易商之間的交易
D．交易商、客戶均以證券交易所為對手的交易
9、 證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請材料，并報送至（ ）。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．證券交易所
10、證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是（ ?。?。
A．相互促進(jìn)
B．相互制約
C．證券發(fā)行是證券交易的前提
D．證券交易是證券發(fā)行的保證
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