單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每－會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。（ ?。?BR> 2、 非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債可以在過(guò)戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（ ?。?BR> 3、 我國(guó)證券交易所在每日開(kāi)盤采用集合競(jìng)價(jià)方式，在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。（ ?。?BR> 4、 上海證券交易所8股實(shí)行凈額交收。（ ?。?BR> 5、某股票當(dāng)時(shí)在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表所示，該股票上日收盤價(jià)為12．18元，則該股票在上海證券交易所當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)及成交量分別是（ ?。?。
某股票當(dāng)日在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量 買入數(shù)量(手)
價(jià)格(元)
賣出數(shù)量(手)
12.50
100
12.40
200
150
12.30
300
200
12.20
500
300
12.00
150
500
11.90
600
11.80
300
11.70
A．12．18350
B．12．18500
C．12．15350
D．12．15500
多項(xiàng)選擇題
6、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)支持證券
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．保險(xiǎn)
D．債券
7、 推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有（ ）。
A．發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B．方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C．為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)
D．保障轉(zhuǎn)讓秩序
8、 下列關(guān)于保證金可用余額及計(jì)算的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．客戶融資買入時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額
B．客戶融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額
C．當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額時(shí)，折算率按100％計(jì)算
D．當(dāng)融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100％計(jì)算
9、 證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（ ?。?。
A．全權(quán)委托
B．未辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托
10、（ ）開(kāi)立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
A．證券公司
B．自然人
C．基金管理公司
D．一般機(jī)構(gòu)
1、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每－會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。（ ?。?BR> 2、 非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債可以在過(guò)戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（ ?。?BR> 3、 我國(guó)證券交易所在每日開(kāi)盤采用集合競(jìng)價(jià)方式，在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。（ ?。?BR> 4、 上海證券交易所8股實(shí)行凈額交收。（ ?。?BR> 5、某股票當(dāng)時(shí)在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表所示，該股票上日收盤價(jià)為12．18元，則該股票在上海證券交易所當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)及成交量分別是（ ?。?。
某股票當(dāng)日在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量 買入數(shù)量(手)
價(jià)格(元)
賣出數(shù)量(手)
12.50
100
12.40
200
150
12.30
300
200
12.20
500
300
12.00
150
500
11.90
600
11.80
300
11.70
A．12．18350
B．12．18500
C．12．15350
D．12．15500
多項(xiàng)選擇題
6、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)支持證券
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．保險(xiǎn)
D．債券
7、 推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有（ ）。
A．發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B．方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C．為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)
D．保障轉(zhuǎn)讓秩序
8、 下列關(guān)于保證金可用余額及計(jì)算的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．客戶融資買入時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額
B．客戶融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額
C．當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額時(shí)，折算率按100％計(jì)算
D．當(dāng)融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100％計(jì)算
9、 證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（ ?。?。
A．全權(quán)委托
B．未辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托
10、（ ）開(kāi)立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
A．證券公司
B．自然人
C．基金管理公司
D．一般機(jī)構(gòu)
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