單項(xiàng)選擇題
1、 具備入會(huì)條件的證券公司.經(jīng)（ ）批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所股東大會(huì)
D．證券交易所理事會(huì)
2、 傭金費(fèi)用的組成部分不包括（ ）。
A．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
B．證券交易所手續(xù)費(fèi)
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)變更股權(quán)登記費(fèi)
D．證券交易監(jiān)管費(fèi)
3、 上海證券交易所會(huì)員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支，如在T+1日下午16：00之前未能彌補(bǔ)，則每天按透支金額的0．4％處以罰款。（ ）
4、 證券營(yíng)業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由（ ?。Ｈ吮９?。
A．一名出納人員
B．兩名會(huì)計(jì)人員
C．兩名會(huì)計(jì)主管
D．一名會(huì)計(jì)人員
5、全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券交易所提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6、 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象是（ ?。?。
A．上市證券
B．非上市證券
C．以上兩者都有
D．所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象
多項(xiàng)選擇題
7、在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
B．清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C．清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
D．清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算
8、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ?。?。
A．證券公司因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．證券公司因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．證券公司因自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)規(guī)模失控而導(dǎo)致的損失
D．證券公司因投資決策失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到的損失
9、 投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（ ）。
A．當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
B．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
C．爭(zhēng)議或者糾紛解決方式
D．終止或者解除協(xié)議的條件和方式
10、 下列關(guān)于共同對(duì)手方制度說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．一般將結(jié)算參與人作為共同交收對(duì)手方
B．共同對(duì)手方在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方的賣(mài)方和所有賣(mài)方的買(mǎi)方
C．如果買(mǎi)賣(mài)中的一方不能按約定條件履約交收，共同對(duì)手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金
D．“共同交收方”的引入，使得交易雙方無(wú)須擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易
1、 具備入會(huì)條件的證券公司.經(jīng)（ ）批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所股東大會(huì)
D．證券交易所理事會(huì)
2、 傭金費(fèi)用的組成部分不包括（ ）。
A．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金
B．證券交易所手續(xù)費(fèi)
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)變更股權(quán)登記費(fèi)
D．證券交易監(jiān)管費(fèi)
3、 上海證券交易所會(huì)員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支，如在T+1日下午16：00之前未能彌補(bǔ)，則每天按透支金額的0．4％處以罰款。（ ）
4、 證券營(yíng)業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由（ ?。Ｈ吮９?。
A．一名出納人員
B．兩名會(huì)計(jì)人員
C．兩名會(huì)計(jì)主管
D．一名會(huì)計(jì)人員
5、全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券交易所提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6、 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象是（ ?。?。
A．上市證券
B．非上市證券
C．以上兩者都有
D．所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象
多項(xiàng)選擇題
7、在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
B．清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C．清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算
D．清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算
8、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ?。?。
A．證券公司因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．證券公司因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．證券公司因自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)規(guī)模失控而導(dǎo)致的損失
D．證券公司因投資決策失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到的損失
9、 投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（ ）。
A．當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
B．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
C．爭(zhēng)議或者糾紛解決方式
D．終止或者解除協(xié)議的條件和方式
10、 下列關(guān)于共同對(duì)手方制度說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．一般將結(jié)算參與人作為共同交收對(duì)手方
B．共同對(duì)手方在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方的賣(mài)方和所有賣(mài)方的買(mǎi)方
C．如果買(mǎi)賣(mài)中的一方不能按約定條件履約交收，共同對(duì)手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金
D．“共同交收方”的引入，使得交易雙方無(wú)須擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易
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