單項選擇題
1、 具備入會條件的證券公司.經(jīng)（ ?。┡鷾屎螅沙蔀樽C券交易所的會員。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所股東大會
D．證券交易所理事會
2、 傭金費用的組成部分不包括（ ?。?。
A．證券公司經(jīng)紀傭金
B．證券交易所手續(xù)費
C．證券登記結(jié)算機構(gòu)變更股權(quán)登記費
D．證券交易監(jiān)管費
3、 上海證券交易所會員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支，如在T+1日下午16：00之前未能彌補，則每天按透支金額的0．4％處以罰款。（ ）
4、 證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應確定由（ ?。Ｈ吮９?。
A．一名出納人員
B．兩名會計人員
C．兩名會計主管
D．一名會計人員
5、全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券交易所提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
6、 證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（ ?。?BR> A．上市證券
B．非上市證券
C．以上兩者都有
D．所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
多項選擇題
7、在實行滾動交收的情況下，以下說法正確的是（ ?。?。
A．清算價款時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B．清算價款時不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C．清算證券時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
D．清算證券時只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計算
8、 在證券公司自營業(yè)務(wù)的下列風險中，屬于合規(guī)風險的有（ ?。?。
A．證券公司因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導致的損失
B．證券公司因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
C．證券公司因自營買賣規(guī)模失控而導致的損失
D．證券公司因投資決策失誤而使自營業(yè)務(wù)受到的損失
9、 投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（ ）。
A．當事人的權(quán)利和義務(wù)
B．收費標準和支付方式
C．爭議或者糾紛解決方式
D．終止或者解除協(xié)議的條件和方式
10、 下列關(guān)于共同對手方制度說法中，正確的有（ ）。
A．一般將結(jié)算參與人作為共同交收對手方
B．共同對手方在結(jié)算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方
C．如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應收的證券或資金
D．“共同交收方”的引入，使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險，有利于增強投資信心和活躍市場交易
1、 具備入會條件的證券公司.經(jīng)（ ?。┡鷾屎螅沙蔀樽C券交易所的會員。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所股東大會
D．證券交易所理事會
2、 傭金費用的組成部分不包括（ ?。?。
A．證券公司經(jīng)紀傭金
B．證券交易所手續(xù)費
C．證券登記結(jié)算機構(gòu)變更股權(quán)登記費
D．證券交易監(jiān)管費
3、 上海證券交易所會員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支，如在T+1日下午16：00之前未能彌補，則每天按透支金額的0．4％處以罰款。（ ）
4、 證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應確定由（ ?。Ｈ吮９?。
A．一名出納人員
B．兩名會計人員
C．兩名會計主管
D．一名會計人員
5、全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券交易所提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
6、 證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（ ?。?BR> A．上市證券
B．非上市證券
C．以上兩者都有
D．所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
多項選擇題
7、在實行滾動交收的情況下，以下說法正確的是（ ?。?。
A．清算價款時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B．清算價款時不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C．清算證券時同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
D．清算證券時只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計算
8、 在證券公司自營業(yè)務(wù)的下列風險中，屬于合規(guī)風險的有（ ?。?。
A．證券公司因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導致的損失
B．證券公司因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
C．證券公司因自營買賣規(guī)模失控而導致的損失
D．證券公司因投資決策失誤而使自營業(yè)務(wù)受到的損失
9、 投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（ ）。
A．當事人的權(quán)利和義務(wù)
B．收費標準和支付方式
C．爭議或者糾紛解決方式
D．終止或者解除協(xié)議的條件和方式
10、 下列關(guān)于共同對手方制度說法中，正確的有（ ）。
A．一般將結(jié)算參與人作為共同交收對手方
B．共同對手方在結(jié)算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方
C．如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應收的證券或資金
D．“共同交收方”的引入，使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險，有利于增強投資信心和活躍市場交易
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