單項(xiàng)選擇題
1、 日均換手率是指過去2個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。（ ?。?BR> 2、金融期權(quán)是一種所有權(quán)，是指持有者可決定是否買賣某種金融商品的所有權(quán)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．證券交易所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場
B．證券經(jīng)紀(jì)商，即經(jīng)紀(jì)人，是介紹證券投資者從事證券交易的中間人
C．證券投資者既可以是自然人，也可以是法人
D．委托人即證券投資者，是買賣證券的主體
4、 上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入（ ?。┲贫取?BR> A．權(quán)限審批
B．交易權(quán)限管理
C．資格認(rèn)定
D．權(quán)限最小化．
5、 以下不屬于股份發(fā)行登記的是（ ）。
A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股和配股登記
D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
6、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時(shí)間分別為（ ?。?BR> A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
7、 在我國，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（ ?。?。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
8、根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ?。?，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A．0.2%
B．0.3%
C．0.5%
D．0.1%
多項(xiàng)選擇題
9、在證券公司自營業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中（ ?。┑仍瓌t。
A．自營總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項(xiàng)目集中度控制
D．單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制
10、 無形報(bào)盤方式同有形報(bào)盤方式相比（ ?。?。
A．縮短了申報(bào)時(shí)間和成交回報(bào)時(shí)間
B．減去了場內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)
C．降低了申報(bào)的差錯(cuò)
D．減少了投資者和證券公司的糾紛
1、 日均換手率是指過去2個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。（ ?。?BR> 2、金融期權(quán)是一種所有權(quán)，是指持有者可決定是否買賣某種金融商品的所有權(quán)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說法中錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．證券交易所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場
B．證券經(jīng)紀(jì)商，即經(jīng)紀(jì)人，是介紹證券投資者從事證券交易的中間人
C．證券投資者既可以是自然人，也可以是法人
D．委托人即證券投資者，是買賣證券的主體
4、 上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入（ ?。┲贫取?BR> A．權(quán)限審批
B．交易權(quán)限管理
C．資格認(rèn)定
D．權(quán)限最小化．
5、 以下不屬于股份發(fā)行登記的是（ ）。
A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股和配股登記
D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
6、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時(shí)間分別為（ ?。?BR> A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
7、 在我國，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（ ?。?。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
8、根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ?。?，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A．0.2%
B．0.3%
C．0.5%
D．0.1%
多項(xiàng)選擇題
9、在證券公司自營業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中（ ?。┑仍瓌t。
A．自營總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項(xiàng)目集中度控制
D．單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制
10、 無形報(bào)盤方式同有形報(bào)盤方式相比（ ?。?。
A．縮短了申報(bào)時(shí)間和成交回報(bào)時(shí)間
B．減去了場內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)
C．降低了申報(bào)的差錯(cuò)
D．減少了投資者和證券公司的糾紛
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