單項(xiàng)選擇題
1、 下列選項(xiàng)中，（ ?。┎粚儆谧C券交易必須遵循的原則。
A．公開原則
B．公平原則
C．自愿原則
D．公正原則
2、 在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。（ ?。?BR> 3、 并不是所有的交易所會(huì)員都可以參與買斷式回購(gòu)交易。（ ?。?BR> 4、 為了對(duì)固定收益平臺(tái)交易進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，詢價(jià)交易方式下，被詢價(jià)方報(bào)價(jià)后不得撤銷其報(bào)價(jià)。（ ）
5、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的總額上限為（ ?。?。
A．10億元
B．20億元
C．30億元
D．50億元
6、在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由（ ）負(fù)責(zé)維護(hù)。
A．存管銀行
B．登記結(jié)算公司
C．證券交易所
D．證券公司
7、 交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率，調(diào)整后的履約金比率要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。┑?。
A．配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
9、 假設(shè)1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬元，16：00前補(bǔ)人5000萬元，4日上午補(bǔ)入資金5000萬元，5日又補(bǔ)入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是（ ）。
A．該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬元
B．該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元
C．該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元
D．該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元
10、 證券公司通過客戶的資金賬戶對(duì)客戶的證券買賣交易進(jìn)行（ ）等。
A．前端控制
B．后端控制
C．清算交收
D．計(jì)付利息
1、 下列選項(xiàng)中，（ ?。┎粚儆谧C券交易必須遵循的原則。
A．公開原則
B．公平原則
C．自愿原則
D．公正原則
2、 在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。（ ?。?BR> 3、 并不是所有的交易所會(huì)員都可以參與買斷式回購(gòu)交易。（ ?。?BR> 4、 為了對(duì)固定收益平臺(tái)交易進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，詢價(jià)交易方式下，被詢價(jià)方報(bào)價(jià)后不得撤銷其報(bào)價(jià)。（ ）
5、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的總額上限為（ ?。?。
A．10億元
B．20億元
C．30億元
D．50億元
6、在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由（ ）負(fù)責(zé)維護(hù)。
A．存管銀行
B．登記結(jié)算公司
C．證券交易所
D．證券公司
7、 交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率，調(diào)整后的履約金比率要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。┑?。
A．配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
9、 假設(shè)1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬元，16：00前補(bǔ)人5000萬元，4日上午補(bǔ)入資金5000萬元，5日又補(bǔ)入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是（ ）。
A．該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬元
B．該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元
C．該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元
D．該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元
10、 證券公司通過客戶的資金賬戶對(duì)客戶的證券買賣交易進(jìn)行（ ）等。
A．前端控制
B．后端控制
C．清算交收
D．計(jì)付利息
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