單項(xiàng)選擇題
1、 下列說法中哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的（ ）。
A．證券交易所的會(huì)員只能是證券公司
B．經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一
C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性
D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。
2、證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括（ ?。?。
A．上市公司的詳細(xì)資料
B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告
3、 按（ ?。﹦澐?，可將權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。
A．結(jié)算方式
B．權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源
C．買賣方向
D．權(quán)利行使期限
4、下列關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行說法中，正確的是（ ?。?BR> A．發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同
B．發(fā)行時(shí)間的確定方式不同
C．認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同
D．發(fā)行對(duì)象的確定方式不同
5、在非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓中，主辦券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的（ ?。╉樞蛳驁?bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A．價(jià)格高低
B．時(shí)間先后
C．?dāng)?shù)量大小
D．總量多少
多項(xiàng)選擇題
6、 從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（ ?。?。
A．柜臺(tái)代理買賣
B．證券登記結(jié)算公司代理買賣
C．證券交易所代理買賣
D．證券承銷代理買賣
7、 我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ?。?BR> A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
8、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，它的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的穩(wěn)定性
D．收益的不穩(wěn)定性
9、 下列各項(xiàng)屬于營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是（ ?。?。
A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示
B．營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C．證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
D．營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名
10、不納入結(jié)算人最低備付計(jì)算的交易品種包括（ ?。?。
A．H股
B．紅籌股
C．國(guó)債證券
D．國(guó)債回購(gòu)
1、 下列說法中哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的（ ）。
A．證券交易所的會(huì)員只能是證券公司
B．經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員入會(huì)的重要條件之一
C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性
D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。
2、證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括（ ?。?。
A．上市公司的詳細(xì)資料
B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告
3、 按（ ?。﹦澐?，可將權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。
A．結(jié)算方式
B．權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源
C．買賣方向
D．權(quán)利行使期限
4、下列關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行說法中，正確的是（ ?。?BR> A．發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同
B．發(fā)行時(shí)間的確定方式不同
C．認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同
D．發(fā)行對(duì)象的確定方式不同
5、在非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓中，主辦券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的（ ?。╉樞蛳驁?bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A．價(jià)格高低
B．時(shí)間先后
C．?dāng)?shù)量大小
D．總量多少
多項(xiàng)選擇題
6、 從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（ ?。?。
A．柜臺(tái)代理買賣
B．證券登記結(jié)算公司代理買賣
C．證券交易所代理買賣
D．證券承銷代理買賣
7、 我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ?。?BR> A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
8、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，它的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．收益的穩(wěn)定性
D．收益的不穩(wěn)定性
9、 下列各項(xiàng)屬于營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是（ ?。?。
A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示
B．營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C．證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
D．營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名
10、不納入結(jié)算人最低備付計(jì)算的交易品種包括（ ?。?。
A．H股
B．紅籌股
C．國(guó)債證券
D．國(guó)債回購(gòu)
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