單項選擇題
1、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構是（ ）。
A．股東大會
B．董事會
C．理事會
D．總經理
2、 投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進入交易場所自行買賣證券。（ ）
3、 《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券回購交易集中竟價時單筆申報最大數量應當不超過（ ?。?。
A．1萬手
B．5萬手
C．1萬張
D．5萬張
4、 我國證券市場目前使用的結算模式有（ ?。?。
A．一級清算模式
B．二級清算模式
C．三級清算模式
D．法人結算模式
5、 證券公司應當在每一月份結束后（ ?。﹥龋蛑袊C監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數量。
A．3個工作日
B．5個工作日
C．7個工作日
D．10個工作日
6、 投資者參與非上市公司的股份轉讓，其委托指令以集合競價方式配對成交。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、下列關于場外交易市場的說法，正確的有（ ）。(1分)
A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式
B．場外市場包括一級市場
C．場外交易市場包括店頭市場
D．柜臺市場是證券交易市場發(fā)展早期一種重要形式
8、 根據席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為（ ?。?。
A．無形席位
B．自營席位
C．代理席位
D．有形席位
9、 下列關于會員應當在集合資產管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務正確的有（ ?。?。
A．專用證券賬戶發(fā)生變更的，應于變更當日在深圳證券交易所網站“會員之家”網頁的“業(yè)務在線一資產管理”欄目下更新相關資料
B．托管機構、資產管理業(yè)務分管領導、集合資產管理計劃投資主辦人員變更的，應于變更當日在深圳證券交易所網站“會員之家”網頁的“業(yè)務在線一資產管理”欄目下更新相關資料
C．自集合資產管理計劃開始投資運作之日起3個月內投資組合比例達到集合資產管理合同約定的，應于次日以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況
D．集合資產管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯方關系的公司發(fā)行的證券，應于有關事實發(fā)生之日起5個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所
10、關于我國證券交易所的權證交易，以下選項中正確的有（ ）。
A．投資者應使用在中國結算公司開立的證券賬戶辦理權證的認購、交易、行權等業(yè)務
B．經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以代理投資者買賣權證，但不能自營
C．權證上市首日開盤參考價，由證券交易所計算
D．權證買入申報數量為100份的整數倍
1、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構是（ ）。
A．股東大會
B．董事會
C．理事會
D．總經理
2、 投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進入交易場所自行買賣證券。（ ）
3、 《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券回購交易集中竟價時單筆申報最大數量應當不超過（ ?。?。
A．1萬手
B．5萬手
C．1萬張
D．5萬張
4、 我國證券市場目前使用的結算模式有（ ?。?。
A．一級清算模式
B．二級清算模式
C．三級清算模式
D．法人結算模式
5、 證券公司應當在每一月份結束后（ ?。﹥龋蛑袊C監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數量。
A．3個工作日
B．5個工作日
C．7個工作日
D．10個工作日
6、 投資者參與非上市公司的股份轉讓，其委托指令以集合競價方式配對成交。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、下列關于場外交易市場的說法，正確的有（ ）。(1分)
A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式
B．場外市場包括一級市場
C．場外交易市場包括店頭市場
D．柜臺市場是證券交易市場發(fā)展早期一種重要形式
8、 根據席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為（ ?。?。
A．無形席位
B．自營席位
C．代理席位
D．有形席位
9、 下列關于會員應當在集合資產管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務正確的有（ ?。?。
A．專用證券賬戶發(fā)生變更的，應于變更當日在深圳證券交易所網站“會員之家”網頁的“業(yè)務在線一資產管理”欄目下更新相關資料
B．托管機構、資產管理業(yè)務分管領導、集合資產管理計劃投資主辦人員變更的，應于變更當日在深圳證券交易所網站“會員之家”網頁的“業(yè)務在線一資產管理”欄目下更新相關資料
C．自集合資產管理計劃開始投資運作之日起3個月內投資組合比例達到集合資產管理合同約定的，應于次日以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況
D．集合資產管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯方關系的公司發(fā)行的證券，應于有關事實發(fā)生之日起5個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所
10、關于我國證券交易所的權證交易，以下選項中正確的有（ ）。
A．投資者應使用在中國結算公司開立的證券賬戶辦理權證的認購、交易、行權等業(yè)務
B．經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以代理投資者買賣權證，但不能自營
C．權證上市首日開盤參考價，由證券交易所計算
D．權證買入申報數量為100份的整數倍
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