單項選擇題
1、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財務(wù)狀況良好，最近（ ?。┠旮黜楋L(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．3
B．4
C．2
D．1
2、 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是（ ?。?。
A．交收失誤
B．通信設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C．軟件的運行效率低
D．電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
3、 對從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》和國家有關(guān)法規(guī)的證券公司，除中國證監(jiān)會自身外，其派出機構(gòu)和其他管理部門無權(quán)進行調(diào)查。（ ?。?BR> 4、 上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計價單位為（ ?。?。
A．每股價格
B．每份基金價格
C．每百元面值債券的價格
D．每份權(quán)證價格
5、 某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（ ?。┰?。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
6、 證券交易所會員部接受會員的席位申請后，經(jīng)審核批準，將批準情況通知會員后就可以為其安排席位開通和使用事宜。（ ?。?BR> 7、證券公司對客戶融資融券期限不超過（ ?。﹤€月。
A．1
B．2
C．3
D．6
8、 債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購期內(nèi)可以動用抵押債券。（ ）
多項選擇題
9、 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購發(fā)生違約，如果雙方對違約事實或違約責(zé)任存在爭議，交易雙方可以（ ）。
A．向人民法院提起訴訟
B．向人民銀行報告
C．協(xié)議申請仲裁
D．向證券交易所報告
10、 非上市證券的自營買賣主要通過（ ?。┓绞綄崿F(xiàn)。
A．證券公司的營業(yè)柜臺
B．包銷發(fā)行新股
C．銀行間市場
D．代銷發(fā)行新股
1、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財務(wù)狀況良好，最近（ ?。┠旮黜楋L(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．3
B．4
C．2
D．1
2、 下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是（ ?。?。
A．交收失誤
B．通信設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C．軟件的運行效率低
D．電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
3、 對從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》和國家有關(guān)法規(guī)的證券公司，除中國證監(jiān)會自身外，其派出機構(gòu)和其他管理部門無權(quán)進行調(diào)查。（ ?。?BR> 4、 上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計價單位為（ ?。?。
A．每股價格
B．每份基金價格
C．每百元面值債券的價格
D．每份權(quán)證價格
5、 某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（ ?。┰?。
A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
6、 證券交易所會員部接受會員的席位申請后，經(jīng)審核批準，將批準情況通知會員后就可以為其安排席位開通和使用事宜。（ ?。?BR> 7、證券公司對客戶融資融券期限不超過（ ?。﹤€月。
A．1
B．2
C．3
D．6
8、 債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購期內(nèi)可以動用抵押債券。（ ）
多項選擇題
9、 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購發(fā)生違約，如果雙方對違約事實或違約責(zé)任存在爭議，交易雙方可以（ ）。
A．向人民法院提起訴訟
B．向人民銀行報告
C．協(xié)議申請仲裁
D．向證券交易所報告
10、 非上市證券的自營買賣主要通過（ ?。┓绞綄崿F(xiàn)。
A．證券公司的營業(yè)柜臺
B．包銷發(fā)行新股
C．銀行間市場
D．代銷發(fā)行新股
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