單項選擇題
1、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù) 的（ ）以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
2、 上海證券交易所買斷式回購交易按照（ ）進行申報。．
A．交易的權(quán)重
B．證券賬戶
C．回購期限
D．價格
3、 在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當13下午（ ?。┲皩①Y金補入資金交收賬戶。
A．14點
B．15點
C．16點
D．17點
4、證券交易所買斷式回購交易雙方在報價時，以每百元資金的到期年收益率進行報價。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
5、 下列關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法中，正確的有（ ?。?。
A．中國結(jié)算公司上海分公司核準答復(fù)日為T－5日前
B．公告刊登日為T日
C．最后交易日為T+3日
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+10日
6、 可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的下列（ ?。┳C券。
A．符合交易所規(guī)定的股票
B．證券投資基金
C．債券
D．其他證券
7、 證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當將被考核人員（ ?。⒖蛻敉对V的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、保存。
A．行為的合規(guī)性
B．行為的快捷度
C．服務(wù)的適當性
D．服務(wù)的熱情度
8、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ?。?。
A．流動性
B．收益性
C．風險性
D．安全性
9、 下列屬于內(nèi)幕交易的有（ ?。?。
A．非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B．內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易
C．內(nèi)幕人員在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
D．發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實”，建議他人買賣該股票
10、 下列各項屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有（ ?。?BR> A．資金賬戶的開戶和銷戶
B．指定客戶資金存貸銀行
C．證券轉(zhuǎn)托管
D．證券凍結(jié)解凍
1、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù) 的（ ）以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
2、 上海證券交易所買斷式回購交易按照（ ）進行申報。．
A．交易的權(quán)重
B．證券賬戶
C．回購期限
D．價格
3、 在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當13下午（ ?。┲皩①Y金補入資金交收賬戶。
A．14點
B．15點
C．16點
D．17點
4、證券交易所買斷式回購交易雙方在報價時，以每百元資金的到期年收益率進行報價。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
5、 下列關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法中，正確的有（ ?。?。
A．中國結(jié)算公司上海分公司核準答復(fù)日為T－5日前
B．公告刊登日為T日
C．最后交易日為T+3日
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+10日
6、 可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的下列（ ?。┳C券。
A．符合交易所規(guī)定的股票
B．證券投資基金
C．債券
D．其他證券
7、 證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當將被考核人員（ ?。⒖蛻敉对V的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、保存。
A．行為的合規(guī)性
B．行為的快捷度
C．服務(wù)的適當性
D．服務(wù)的熱情度
8、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ?。?。
A．流動性
B．收益性
C．風險性
D．安全性
9、 下列屬于內(nèi)幕交易的有（ ?。?。
A．非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B．內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易
C．內(nèi)幕人員在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
D．發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實”，建議他人買賣該股票
10、 下列各項屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有（ ?。?BR> A．資金賬戶的開戶和銷戶
B．指定客戶資金存貸銀行
C．證券轉(zhuǎn)托管
D．證券凍結(jié)解凍
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