單項選擇題
1、 關于可轉換債券轉股，下列說法中錯誤的是（ ?。?。
A．可轉換債券轉股申報方向為賣出，價格為100元，單位為手，1手為1 000元面額
B．同一交易日內多次申報轉股的，將合并計算轉股數量
C．可轉換債券的買賣申報優(yōu)先于轉股申報
D．即日買進的可轉換債券T+1日才能申請轉股
2、 回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的標準券將用于平倉交割。（ ?。?BR> 3、 在全國銀行間債券市場回購中，債券的結算和資金的清算單位都是元，保留兩位小數。（ ?。?BR> 4、 由證券主管當局、證券交易所、券商制定的最初保證金率R1、R2、R3的相互關系可表示為（ ?。?。
A．R1≥R2≥R3
B．R1≤R2≤R3
C．R2≥R3≥R1
D．R3≥R1≥R2
5、 合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、經中國證監(jiān)會批準設立的開放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行的申購。（ ?。?BR> 6、 《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定集合計劃資產不得被處分。（ ?。?BR> 7、根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為（ ?。?。
A．2000股
B．1000股
C．500股
D．100股
多項選擇題
8、 下列關于期貨交易與遠期交易的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．都是現在定約成交，將來交割
B．期貨交易是非標準化的，在場外市場進行
C．期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易
9、 下列關于中國結算上海分公司的組合證券認購凍結的說法中，正確的是（ ）。
A．網下組合證券認購的，中國結算上海分公司按照交易所傳輸認購數據當日凍結組合證券，并將認購凍結數據發(fā)送給基金管理人
B．基金管理人根據EIT招募說明書的有關規(guī)定，初步確認各成分股的認購數量后，向中國結算上海分公司申請辦理組合證券網下認購的凍結
C．中國結算上海分公司審核后，將投資者賬戶內相應的股票進行凍結，并將認購凍結數據發(fā)送給基金管理人
D．網上組合證券認購的，ETF發(fā)售結束日終，參與券商將當日的組合證券認購數據按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人
10、 在全國銀行間債券市場，債券回購成交合同應采取書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統生成的（ ）等。
A．成交單
B．電報
C．電傳
D．傳真
1、 關于可轉換債券轉股，下列說法中錯誤的是（ ?。?。
A．可轉換債券轉股申報方向為賣出，價格為100元，單位為手，1手為1 000元面額
B．同一交易日內多次申報轉股的，將合并計算轉股數量
C．可轉換債券的買賣申報優(yōu)先于轉股申報
D．即日買進的可轉換債券T+1日才能申請轉股
2、 回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的標準券將用于平倉交割。（ ?。?BR> 3、 在全國銀行間債券市場回購中，債券的結算和資金的清算單位都是元，保留兩位小數。（ ?。?BR> 4、 由證券主管當局、證券交易所、券商制定的最初保證金率R1、R2、R3的相互關系可表示為（ ?。?。
A．R1≥R2≥R3
B．R1≤R2≤R3
C．R2≥R3≥R1
D．R3≥R1≥R2
5、 合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、經中國證監(jiān)會批準設立的開放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行的申購。（ ?。?BR> 6、 《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定集合計劃資產不得被處分。（ ?。?BR> 7、根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為（ ?。?。
A．2000股
B．1000股
C．500股
D．100股
多項選擇題
8、 下列關于期貨交易與遠期交易的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．都是現在定約成交，將來交割
B．期貨交易是非標準化的，在場外市場進行
C．期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易
9、 下列關于中國結算上海分公司的組合證券認購凍結的說法中，正確的是（ ）。
A．網下組合證券認購的，中國結算上海分公司按照交易所傳輸認購數據當日凍結組合證券，并將認購凍結數據發(fā)送給基金管理人
B．基金管理人根據EIT招募說明書的有關規(guī)定，初步確認各成分股的認購數量后，向中國結算上海分公司申請辦理組合證券網下認購的凍結
C．中國結算上海分公司審核后，將投資者賬戶內相應的股票進行凍結，并將認購凍結數據發(fā)送給基金管理人
D．網上組合證券認購的，ETF發(fā)售結束日終，參與券商將當日的組合證券認購數據按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人
10、 在全國銀行間債券市場，債券回購成交合同應采取書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統生成的（ ）等。
A．成交單
B．電報
C．電傳
D．傳真
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