單項選擇題
1、債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司于（ ）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
A．T日
B．T+1日(節(jié)假日不計入)
C．T+3日
D．T+2日
2、 在債券回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存人其委托的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。（ ?。?BR> 3、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)安全運(yùn)營集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。（ ?。?BR> 4、 融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ）。
A．收盤價
B．前一日平均收盤價
C．最新成交價
D．凈值
5、 無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％或（ ?。┐_定。
A．當(dāng)日已成交的平均價
B．當(dāng)日最高和最低成交價格之間
C．當(dāng)日最高成交價
D．當(dāng)日最低成交價
6、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗資及配號為（ ?。?。(T日為申購日)
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
多項選擇題
7、 在全國銀行間債券市場債券質(zhì)押式回購交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（ ）。
A．中國農(nóng)業(yè)銀行
B．中國交通銀行
C．煙臺住房儲蓄銀行
D．寧波鄞州農(nóng)村合作銀行
8、 證券交易的結(jié)算在清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，還可以進(jìn)一步劃分為（ ）。
A．交易數(shù)據(jù)接收
B．結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收
C．證券交收和資金交收
D．交收違約處理
9、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（ ?。?BR> A．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
B．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
C．交易方式的自主性,即證券公司自主決定是在其他場所買賣還是在證券交易所買賣
D．信息采集的自主性,即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策
10、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ?。?。
A．流動性
B．收益性
C．風(fēng)險性
D．安全性
1、債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司于（ ）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
A．T日
B．T+1日(節(jié)假日不計入)
C．T+3日
D．T+2日
2、 在債券回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存人其委托的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。（ ?。?BR> 3、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)安全運(yùn)營集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。（ ?。?BR> 4、 融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ）。
A．收盤價
B．前一日平均收盤價
C．最新成交價
D．凈值
5、 無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％或（ ?。┐_定。
A．當(dāng)日已成交的平均價
B．當(dāng)日最高和最低成交價格之間
C．當(dāng)日最高成交價
D．當(dāng)日最低成交價
6、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗資及配號為（ ?。?。(T日為申購日)
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
多項選擇題
7、 在全國銀行間債券市場債券質(zhì)押式回購交易中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（ ）。
A．中國農(nóng)業(yè)銀行
B．中國交通銀行
C．煙臺住房儲蓄銀行
D．寧波鄞州農(nóng)村合作銀行
8、 證券交易的結(jié)算在清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，還可以進(jìn)一步劃分為（ ）。
A．交易數(shù)據(jù)接收
B．結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收
C．證券交收和資金交收
D．交收違約處理
9、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（ ?。?BR> A．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
B．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
C．交易方式的自主性,即證券公司自主決定是在其他場所買賣還是在證券交易所買賣
D．信息采集的自主性,即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策
10、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ?。?。
A．流動性
B．收益性
C．風(fēng)險性
D．安全性
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