單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（ ?。﹥?nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
A．7個(gè)工作日
B．15個(gè)工作日
C．20個(gè)工作日
D．30個(gè)工作日
2、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司（ ?。﹤魉椭磷C券公司。
A．每日
B．每清算日
C．每核算日
D．每交收日
3、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股時(shí)設(shè)有申購(gòu)上限，所申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)。（ ?。?BR> 4、深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自上市次日起執(zhí)行。（ ?。?BR> 5、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，（ ）是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
B．投資決策機(jī)構(gòu)
C．董事會(huì)
D．投資專業(yè)委員會(huì)
6、下列不屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶義務(wù)的是（ ）。
A．保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
B．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
C．按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．保存交易記錄等資料至少一年
多項(xiàng)選擇題
7、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦的有（ ?。?。
A．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議
8、 下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有（ ?。?。
A．嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息
B．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離
C．加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票
D．在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序
9、 中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（ ?。?。
A．傭金
B．交易經(jīng)手費(fèi)
C．印花稅
D．證管費(fèi)
10、 企業(yè)開立證券交易資金賬戶，須提交的材料有（ ?。?BR> A．企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B．法人證券賬戶卡
C．企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書
D．經(jīng)辦人身份證復(fù)印件
1、 證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起（ ?。﹥?nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。
A．7個(gè)工作日
B．15個(gè)工作日
C．20個(gè)工作日
D．30個(gè)工作日
2、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司（ ?。﹤魉椭磷C券公司。
A．每日
B．每清算日
C．每核算日
D．每交收日
3、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股時(shí)設(shè)有申購(gòu)上限，所申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)。（ ?。?BR> 4、深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自上市次日起執(zhí)行。（ ?。?BR> 5、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，（ ）是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
B．投資決策機(jī)構(gòu)
C．董事會(huì)
D．投資專業(yè)委員會(huì)
6、下列不屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中客戶義務(wù)的是（ ）。
A．保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
B．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
C．按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．保存交易記錄等資料至少一年
多項(xiàng)選擇題
7、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦的有（ ?。?。
A．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議
8、 下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有（ ?。?。
A．嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息
B．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離
C．加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票
D．在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序
9、 中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（ ?。?。
A．傭金
B．交易經(jīng)手費(fèi)
C．印花稅
D．證管費(fèi)
10、 企業(yè)開立證券交易資金賬戶，須提交的材料有（ ?。?BR> A．企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B．法人證券賬戶卡
C．企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書
D．經(jīng)辦人身份證復(fù)印件
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