單項(xiàng)選擇題
1、 在做市商市場(chǎng)中，做市商的收入來(lái)源是（ ?。?。
A．投機(jī)收入
B．手續(xù)費(fèi)和傭金收入
C．買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)
D．投資收入
2、 持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。（ ）
3、 無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30％或（ ?。┐_定。
A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間
C．當(dāng)日最高成交價(jià)
D．當(dāng)日最低成交價(jià)
4、（ ?。┦侵钢挥袊?guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶(hù)。
A．同一性
B．真實(shí)性
C．一致性
D．合法性
5、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)條件下，不能成交的委托單自動(dòng)失效。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 下列關(guān)于證券交易所的監(jiān)管，正確的有（ ）。
A．證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定
B．證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、融券賣(mài)出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕
C．單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令
D．融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證券的融資融券交易并公告
7、 常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括（ ?。?。
A．內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券
B．內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C．內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息．使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券
8、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及現(xiàn)金替代保證金率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及替代金額
C．前一交易日的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額
9、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
A．按規(guī)定與客戶(hù)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
B．堅(jiān)持客戶(hù)適當(dāng)性管理原則
C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D．向其他利益企業(yè)提供客戶(hù)資料
10、關(guān)于限價(jià)委托，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行指令時(shí)按限定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)
B．經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行指令時(shí)按比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券
C．以低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券
D．以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券
1、 在做市商市場(chǎng)中，做市商的收入來(lái)源是（ ?。?。
A．投機(jī)收入
B．手續(xù)費(fèi)和傭金收入
C．買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)
D．投資收入
2、 持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。（ ）
3、 無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30％或（ ?。┐_定。
A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間
C．當(dāng)日最高成交價(jià)
D．當(dāng)日最低成交價(jià)
4、（ ?。┦侵钢挥袊?guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶(hù)。
A．同一性
B．真實(shí)性
C．一致性
D．合法性
5、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)條件下，不能成交的委托單自動(dòng)失效。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 下列關(guān)于證券交易所的監(jiān)管，正確的有（ ）。
A．證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定
B．證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、融券賣(mài)出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕
C．單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令
D．融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證券的融資融券交易并公告
7、 常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括（ ?。?。
A．內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券
B．內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C．內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息．使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券
8、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及現(xiàn)金替代保證金率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及替代金額
C．前一交易日的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額
9、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
A．按規(guī)定與客戶(hù)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
B．堅(jiān)持客戶(hù)適當(dāng)性管理原則
C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D．向其他利益企業(yè)提供客戶(hù)資料
10、關(guān)于限價(jià)委托，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行指令時(shí)按限定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)
B．經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行指令時(shí)按比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券
C．以低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券
D．以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券
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