單項(xiàng)選擇題
1、 國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（ ?。┌刺煊?jì)算的。
A．同業(yè)拆借利率
B．銀行利率
C．市場(chǎng)利率
D．票面利率
2、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有－種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．5%
D．30%
3、證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．1
B．3
C．5
D．10
4、 國(guó)家法律允許其開(kāi)立股票賬戶(hù)的有（ ）。
A．證券管理機(jī)關(guān)工作人員
B．證券交易所管理人員
C．證券業(yè)從業(yè)人員
D．經(jīng)授權(quán)的代理法人
5、 證券過(guò)戶(hù)登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶(hù)登記和非集中交易過(guò)戶(hù)登記。（ ?。?BR> 6、 假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點(diǎn)賣(mài)出一個(gè)單位上證指數(shù)，在1800點(diǎn)平倉(cāng)，而交易保證金為5％，則其收益率為（ ）。
A．200％
B．300％
C．500％
D．800％
7、 我國(guó)目前還沒(méi)有金融衍生工具交易。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、 下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（ ）。
A．由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人
B．證券公司需與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同
C．證券公司使用客戶(hù)委托的資產(chǎn)
D．證券公司實(shí)現(xiàn)客戶(hù)資產(chǎn)的穩(wěn)定增值
9、 客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的（ ）等資產(chǎn)。
A．現(xiàn)金
B．債券
C．資產(chǎn)支持證券
D．房產(chǎn)
判斷題
10、客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)用于證券交易結(jié)算的賬戶(hù)，即《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》所指的“客戶(hù)證券資金臺(tái)賬”。（ ?。?BR>
1、 國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（ ?。┌刺煊?jì)算的。
A．同業(yè)拆借利率
B．銀行利率
C．市場(chǎng)利率
D．票面利率
2、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有－種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．5%
D．30%
3、證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．1
B．3
C．5
D．10
4、 國(guó)家法律允許其開(kāi)立股票賬戶(hù)的有（ ）。
A．證券管理機(jī)關(guān)工作人員
B．證券交易所管理人員
C．證券業(yè)從業(yè)人員
D．經(jīng)授權(quán)的代理法人
5、 證券過(guò)戶(hù)登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過(guò)戶(hù)登記和非集中交易過(guò)戶(hù)登記。（ ?。?BR> 6、 假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點(diǎn)賣(mài)出一個(gè)單位上證指數(shù)，在1800點(diǎn)平倉(cāng)，而交易保證金為5％，則其收益率為（ ）。
A．200％
B．300％
C．500％
D．800％
7、 我國(guó)目前還沒(méi)有金融衍生工具交易。（ ）
多項(xiàng)選擇題
8、 下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（ ）。
A．由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人
B．證券公司需與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理合同
C．證券公司使用客戶(hù)委托的資產(chǎn)
D．證券公司實(shí)現(xiàn)客戶(hù)資產(chǎn)的穩(wěn)定增值
9、 客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的（ ）等資產(chǎn)。
A．現(xiàn)金
B．債券
C．資產(chǎn)支持證券
D．房產(chǎn)
判斷題
10、客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的專(zhuān)門(mén)用于證券交易結(jié)算的賬戶(hù)，即《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》所指的“客戶(hù)證券資金臺(tái)賬”。（ ?。?BR>
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