單項選擇題
1、 交易的風險性是證券公司自營業(yè)務的首要特點。（ ）
2、 從事轉融通業(yè)務及相關活動應遵循的原則不包括（ ?。?BR> A．平等
B．強制
C．公平
D．誠實信用
3、 （ ?。┦侵讣毞质袌鲈谟^念上要能夠區(qū)別，并且對不同的營銷組合因素和方案應有不同的反應。
A．差異性
B．可度量性
C．可行性
D．可接近性
4、 有關交易所席位的說法，正確的是（ ）。
A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和專用席位之分
D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種
5、 資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進行自查。（ ）
6、 結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是（ ）。
A．1年定期存款利率
B．金融同業(yè)活期存款利率
C．0
D．活期存款利率
多項選擇題
7、 下列說法中正確的有（ ）。
A．證券公司對客戶的回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年
B．證券公司對客戶的回訪應當留痕,相關資料應當保存不少于5年
C．證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年
D．證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于5年
8、 下列關于回購交易的表述中，錯誤的有（ ）。
A．回購交易中，債券持有者是融券方
B．債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質上看，回購交易屬于資本市場
D．債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎上派生出來的
9、 證券交易所會員必須承擔的義務包括（ ）。
A．遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B．維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
C．按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表
D．接受證券交易所的監(jiān)督
10、我國證券登記結算公司具體負責（ ）。
A．證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B．證券的存管和過戶
C．證券持有人名冊登記及權益登記
D．證券和資金的清算交收及相關管理
1、 交易的風險性是證券公司自營業(yè)務的首要特點。（ ）
2、 從事轉融通業(yè)務及相關活動應遵循的原則不包括（ ?。?BR> A．平等
B．強制
C．公平
D．誠實信用
3、 （ ?。┦侵讣毞质袌鲈谟^念上要能夠區(qū)別，并且對不同的營銷組合因素和方案應有不同的反應。
A．差異性
B．可度量性
C．可行性
D．可接近性
4、 有關交易所席位的說法，正確的是（ ）。
A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和專用席位之分
D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種
5、 資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進行自查。（ ）
6、 結算公司向結算參與人計付結算備付金利息的利率是（ ）。
A．1年定期存款利率
B．金融同業(yè)活期存款利率
C．0
D．活期存款利率
多項選擇題
7、 下列說法中正確的有（ ）。
A．證券公司對客戶的回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年
B．證券公司對客戶的回訪應當留痕,相關資料應當保存不少于5年
C．證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年
D．證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于5年
8、 下列關于回購交易的表述中，錯誤的有（ ）。
A．回購交易中，債券持有者是融券方
B．債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質上看，回購交易屬于資本市場
D．債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎上派生出來的
9、 證券交易所會員必須承擔的義務包括（ ）。
A．遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B．維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
C．按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表
D．接受證券交易所的監(jiān)督
10、我國證券登記結算公司具體負責（ ）。
A．證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B．證券的存管和過戶
C．證券持有人名冊登記及權益登記
D．證券和資金的清算交收及相關管理
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