單項選擇題
1、 證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾。（ ?。?BR> 2、 在深圳市場權(quán)證的清算交收過程中，未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式和擔(dān)保結(jié)算模式。（ ?。?BR> 3、（ ?。┦侵附?jīng)批準的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
A．公開報價
B．對話報價
C．格式化詢價
D．雙邊報價
4、 分支機構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負責(zé)的內(nèi)容是（ ?。?。
A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標準文本
C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
D．確定對具體客戶的授信額度
多項選擇題
5、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下資金結(jié)算程序的說法中，正確的有 （ ?。?。
A．客戶(含個人和機構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點的柜臺辦理現(xiàn)金 存款
B．客戶場內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行資金和股份校驗
D．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
6、 下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的描述，不正確的有（ ）。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B．證券公司不可以委托其他金融機構(gòu)推廣自己的集合資產(chǎn)管理計劃
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購
7、對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務(wù)參與者，中國人民銀行可采取的措施有（ ）。
A．警告
B．3萬元人民幣以下的罰款
C．暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格
D．取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
8、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為（ ?。?。
A．可實現(xiàn)最大成交量的價格
B．使未成交量最小的申報價格
C．與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
D．高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
9、 推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點的作用有（ ?。?BR> A．發(fā)揮證券公司的中介機構(gòu)作用
B．方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C．為投資者提供高效率、標準化的登記和結(jié)算服務(wù)
D．保障轉(zhuǎn)讓秩序
不定項選擇題
10、 非柜臺委托主要有（ ?。┑刃问健?BR> A．網(wǎng)上委托
B．傳真委托
C．人工電話委托
D．自助和電話自動委托
1、 證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾。（ ?。?BR> 2、 在深圳市場權(quán)證的清算交收過程中，未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式和擔(dān)保結(jié)算模式。（ ?。?BR> 3、（ ?。┦侵附?jīng)批準的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
A．公開報價
B．對話報價
C．格式化詢價
D．雙邊報價
4、 分支機構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負責(zé)的內(nèi)容是（ ?。?。
A．確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標準文本
C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
D．確定對具體客戶的授信額度
多項選擇題
5、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下資金結(jié)算程序的說法中，正確的有 （ ?。?。
A．客戶(含個人和機構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點的柜臺辦理現(xiàn)金 存款
B．客戶場內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行資金和股份校驗
D．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
6、 下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的描述，不正確的有（ ）。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B．證券公司不可以委托其他金融機構(gòu)推廣自己的集合資產(chǎn)管理計劃
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購
7、對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務(wù)參與者，中國人民銀行可采取的措施有（ ）。
A．警告
B．3萬元人民幣以下的罰款
C．暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格
D．取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
8、 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為（ ?。?。
A．可實現(xiàn)最大成交量的價格
B．使未成交量最小的申報價格
C．與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
D．高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
9、 推出股份報價轉(zhuǎn)讓試點的作用有（ ?。?BR> A．發(fā)揮證券公司的中介機構(gòu)作用
B．方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C．為投資者提供高效率、標準化的登記和結(jié)算服務(wù)
D．保障轉(zhuǎn)讓秩序
不定項選擇題
10、 非柜臺委托主要有（ ?。┑刃问健?BR> A．網(wǎng)上委托
B．傳真委托
C．人工電話委托
D．自助和電話自動委托
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