單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾。（ ）
2、 在深圳市場(chǎng)權(quán)證的清算交收過(guò)程中，未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式和擔(dān)保結(jié)算模式。（ ?。?BR> 3、（ ?。┦侵附?jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。
A．公開(kāi)報(bào)價(jià)
B．對(duì)話報(bào)價(jià)
C．格式化詢價(jià)
D．雙邊報(bào)價(jià)
4、 分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是（ ?。?BR> A．確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
C．客戶征信、簽約、開(kāi)戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
D．確定對(duì)具體客戶的授信額度
多項(xiàng)選擇題
5、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下資金結(jié)算程序的說(shuō)法中，正確的有 （ ?。?。
A．客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金 存款
B．客戶場(chǎng)內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶委托買(mǎi)賣(mài)指令后對(duì)客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)
D．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
6、 下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的描述，不正確的有（ ?。?。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B．證券公司不可以委托其他金融機(jī)構(gòu)推廣自己的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)
7、對(duì)于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者，中國(guó)人民銀行可采取的措施有（ ?。?。
A．警告
B．3萬(wàn)元人民幣以下的罰款
C．暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格
D．取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
8、 根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為（ ）。
A．可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
B．使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
C．與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格
D．高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格
9、 推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有（ ）。
A．發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B．方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C．為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)
D．保障轉(zhuǎn)讓秩序
不定項(xiàng)選擇題
10、 非柜臺(tái)委托主要有（ ）等形式。
A．網(wǎng)上委托
B．傳真委托
C．人工電話委托
D．自助和電話自動(dòng)委托
1、 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾。（ ）
2、 在深圳市場(chǎng)權(quán)證的清算交收過(guò)程中，未取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人可選擇代理結(jié)算模式和擔(dān)保結(jié)算模式。（ ?。?BR> 3、（ ?。┦侵附?jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。
A．公開(kāi)報(bào)價(jià)
B．對(duì)話報(bào)價(jià)
C．格式化詢價(jià)
D．雙邊報(bào)價(jià)
4、 分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是（ ?。?BR> A．確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
C．客戶征信、簽約、開(kāi)戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
D．確定對(duì)具體客戶的授信額度
多項(xiàng)選擇題
5、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下資金結(jié)算程序的說(shuō)法中，正確的有 （ ?。?。
A．客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金 存款
B．客戶場(chǎng)內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶委托買(mǎi)賣(mài)指令后對(duì)客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)
D．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
6、 下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定的描述，不正確的有（ ?。?。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B．證券公司不可以委托其他金融機(jī)構(gòu)推廣自己的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)
7、對(duì)于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者，中國(guó)人民銀行可采取的措施有（ ?。?。
A．警告
B．3萬(wàn)元人民幣以下的罰款
C．暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格
D．取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
8、 根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為（ ）。
A．可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
B．使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
C．與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格
D．高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格
9、 推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有（ ）。
A．發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B．方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C．為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)
D．保障轉(zhuǎn)讓秩序
不定項(xiàng)選擇題
10、 非柜臺(tái)委托主要有（ ）等形式。
A．網(wǎng)上委托
B．傳真委托
C．人工電話委托
D．自助和電話自動(dòng)委托
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