單項(xiàng)選擇題
1、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件，每6 元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為 （ ）股。
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333
2、 上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。詣?dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。
A．無(wú)償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
3、根據(jù)我國(guó)稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和8股成交后按照規(guī)定對(duì)（ ）的稅率征收的稅。
A．賣(mài)方
B．買(mǎi)方
C．賣(mài)方和買(mǎi)方共擔(dān)
D．賣(mài)方和買(mǎi)方分別擔(dān)當(dāng)
4、 深圳交易所配股認(rèn)購(gòu)期為（ ?。﹤€(gè)工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
5、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ）進(jìn)行的債券交易行為。
A．競(jìng)價(jià)方式
B．詢價(jià)方式
C．招投標(biāo)方式
D．定價(jià)方式
6、 ETF份額的申購(gòu)、贖回必須用組合證券，這與開(kāi)放式證券投資基金的現(xiàn)金申購(gòu)、贖回是有本質(zhì)區(qū)別的。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 上海證券交易所接受（ ?。┓绞降氖袃r(jià)申報(bào)。
A．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)
B．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
D．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
8、 債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括（ ）等交易步驟。
A．自主報(bào)價(jià)
B．對(duì)話報(bào)價(jià)
C．格式化詢價(jià)
D．確認(rèn)成交
9、 2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)（ ）形式。
A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
D．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式
10、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．一般情況下證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
B．深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
C．不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以前收盤(pán)價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)
D．上海證券交易所當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)
1、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件，每6 元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為 （ ）股。
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333
2、 上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。詣?dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。
A．無(wú)償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
3、根據(jù)我國(guó)稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和8股成交后按照規(guī)定對(duì)（ ）的稅率征收的稅。
A．賣(mài)方
B．買(mǎi)方
C．賣(mài)方和買(mǎi)方共擔(dān)
D．賣(mài)方和買(mǎi)方分別擔(dān)當(dāng)
4、 深圳交易所配股認(rèn)購(gòu)期為（ ?。﹤€(gè)工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
5、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ）進(jìn)行的債券交易行為。
A．競(jìng)價(jià)方式
B．詢價(jià)方式
C．招投標(biāo)方式
D．定價(jià)方式
6、 ETF份額的申購(gòu)、贖回必須用組合證券，這與開(kāi)放式證券投資基金的現(xiàn)金申購(gòu)、贖回是有本質(zhì)區(qū)別的。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 上海證券交易所接受（ ?。┓绞降氖袃r(jià)申報(bào)。
A．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)
B．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
D．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
8、 債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括（ ）等交易步驟。
A．自主報(bào)價(jià)
B．對(duì)話報(bào)價(jià)
C．格式化詢價(jià)
D．確認(rèn)成交
9、 2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)（ ）形式。
A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
D．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式
10、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．一般情況下證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生
B．深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)連續(xù)競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生
C．不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以前收盤(pán)價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)
D．上海證券交易所當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)
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