單項選擇題
1、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6 元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為 （ ）股。
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333
2、 上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ），自動增加相應(yīng)的股數(shù)。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
3、根據(jù)我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和8股成交后按照規(guī)定對（ ）的稅率征收的稅。
A．賣方
B．買方
C．賣方和買方共擔
D．賣方和買方分別擔當
4、 深圳交易所配股認購期為（ ）個工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
5、 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以（ ?。┻M行的債券交易行為。
A．競價方式
B．詢價方式
C．招投標方式
D．定價方式
6、 ETF份額的申購、贖回必須用組合證券，這與開放式證券投資基金的現(xiàn)金申購、贖回是有本質(zhì)區(qū)別的。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 上海證券交易所接受（ ?。┓绞降氖袃r申報。
A．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
B．對手方最優(yōu)價格申報
C．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
D．本方最優(yōu)價格申報
8、 債券交易采用詢價交易方式，包括（ ?。┑冉灰撞襟E。
A．自主報價
B．對話報價
C．格式化詢價
D．確認成交
9、 2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（ ）形式。
A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．網(wǎng)上定價發(fā)行
C．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
10、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（ ?。?。
A．一般情況下證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生
B．深圳證券交易所證券的收盤價通過連續(xù)競價的方式產(chǎn)生
C．不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價
D．上海證券交易所當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價
1、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6 元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為 （ ）股。
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333
2、 上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ），自動增加相應(yīng)的股數(shù)。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
3、根據(jù)我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和8股成交后按照規(guī)定對（ ）的稅率征收的稅。
A．賣方
B．買方
C．賣方和買方共擔
D．賣方和買方分別擔當
4、 深圳交易所配股認購期為（ ）個工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
5、 全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以（ ?。┻M行的債券交易行為。
A．競價方式
B．詢價方式
C．招投標方式
D．定價方式
6、 ETF份額的申購、贖回必須用組合證券，這與開放式證券投資基金的現(xiàn)金申購、贖回是有本質(zhì)區(qū)別的。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 上海證券交易所接受（ ?。┓绞降氖袃r申報。
A．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
B．對手方最優(yōu)價格申報
C．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
D．本方最優(yōu)價格申報
8、 債券交易采用詢價交易方式，包括（ ?。┑冉灰撞襟E。
A．自主報價
B．對話報價
C．格式化詢價
D．確認成交
9、 2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（ ）形式。
A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．網(wǎng)上定價發(fā)行
C．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
10、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（ ?。?。
A．一般情況下證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生
B．深圳證券交易所證券的收盤價通過連續(xù)競價的方式產(chǎn)生
C．不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價
D．上海證券交易所當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價
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