單項(xiàng)選擇題
1、操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是（ ?。?。
A．明示的方式，與其他投資者約定在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券
B．假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營買賣
C．與其他投資者串通，在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
D．以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易
2、 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（ ）
3、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（ ?。?。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券投資的收益
C．提供信息服務(wù)
D．防止股價(jià)波動(dòng)
4、 全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于（ ?。┑南嗤?。
A．質(zhì)押式回購
B．債券遠(yuǎn)期交易
C．債券期貨交易
D．現(xiàn)券買賣
5、 “一級(jí)交易商”是指經(jīng)核準(zhǔn)在上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。（ ?。?BR> 6、 上海證券賬戶當(dāng)日開立，（ ?。┥?。
A．當(dāng)日
B．次一交易日
C．第二個(gè)工作曰
D．第二天
7、 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ?。┠?。
A．20
B．10
C．5
D．2
多項(xiàng)選擇題
8、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（ ?。┣樾沃坏?，責(zé)令改 正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
A．違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)
B．向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷
C．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
D．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
9、 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購的申報(bào)要求，正確的說法有（ ?。?。
A．上海證券交易所申報(bào)單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B．以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)
C．深圳證券交易所申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
D．深圳證券交易所申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍
判斷題
10、當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣出。（ ?。?BR>
1、操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是（ ?。?。
A．明示的方式，與其他投資者約定在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券
B．假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營買賣
C．與其他投資者串通，在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
D．以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易
2、 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（ ）
3、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（ ?。?。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券投資的收益
C．提供信息服務(wù)
D．防止股價(jià)波動(dòng)
4、 全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于（ ?。┑南嗤?。
A．質(zhì)押式回購
B．債券遠(yuǎn)期交易
C．債券期貨交易
D．現(xiàn)券買賣
5、 “一級(jí)交易商”是指經(jīng)核準(zhǔn)在上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。（ ?。?BR> 6、 上海證券賬戶當(dāng)日開立，（ ?。┥?。
A．當(dāng)日
B．次一交易日
C．第二個(gè)工作曰
D．第二天
7、 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ?。┠?。
A．20
B．10
C．5
D．2
多項(xiàng)選擇題
8、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（ ?。┣樾沃坏?，責(zé)令改 正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
A．違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)
B．向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷
C．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
D．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
9、 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購的申報(bào)要求，正確的說法有（ ?。?。
A．上海證券交易所申報(bào)單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B．以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)
C．深圳證券交易所申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張
D．深圳證券交易所申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍
判斷題
10、當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣出。（ ?。?BR>
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