單項選擇題
1、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在 每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月（ ?。?BR> A．資產(chǎn)市值
B．資產(chǎn)凈值
C．資產(chǎn)總值
D．資產(chǎn)平均值
2、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。（ ）
3、 會員參與證券交易及會員權(quán)限的管理是通過交易單元實現(xiàn)的。（ ?。?BR> 4、 下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有（ ?。?。
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進行托管
D．要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
5、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬于客戶義務(wù)的是（ ?。?。
A．按合同約定支付管理費、托管費
B．保存交易記錄等資料至少7年
C．對資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
D．按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險
6、下列表述中，正確的是（ ?。?。
A．清算與過戶統(tǒng)稱為結(jié)算
B．清算是交收的前提
C．交收是清算的前提
D．交收與過戶又稱結(jié)算
7、債券回購交易申報中，融券方按（ ?。┯枰陨陥蟆?BR> A．買入
B．賣出
C．申購
D．贖回
多項選擇題
8、 下列說法中正確的有（ ?。?。
A．證券的安全性是證券市場生存的條件
B．證券市場的流動性是指證券價格的波動程度
C．穩(wěn)定性較好的市場，其調(diào)節(jié)平衡的能力較強
D．證券市場的流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)
9、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實務(wù)中，地理因素的具體變量主要有（ ?。?。
A．鄉(xiāng)村城市規(guī)模
B．交通通信條件
C．社會階層
D．人口密度
不定項選擇題
10、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ）。
A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
1、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在 每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月（ ?。?BR> A．資產(chǎn)市值
B．資產(chǎn)凈值
C．資產(chǎn)總值
D．資產(chǎn)平均值
2、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。（ ）
3、 會員參與證券交易及會員權(quán)限的管理是通過交易單元實現(xiàn)的。（ ?。?BR> 4、 下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有（ ?。?。
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進行托管
D．要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
5、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬于客戶義務(wù)的是（ ?。?。
A．按合同約定支付管理費、托管費
B．保存交易記錄等資料至少7年
C．對資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
D．按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險
6、下列表述中，正確的是（ ?。?。
A．清算與過戶統(tǒng)稱為結(jié)算
B．清算是交收的前提
C．交收是清算的前提
D．交收與過戶又稱結(jié)算
7、債券回購交易申報中，融券方按（ ?。┯枰陨陥蟆?BR> A．買入
B．賣出
C．申購
D．贖回
多項選擇題
8、 下列說法中正確的有（ ?。?。
A．證券的安全性是證券市場生存的條件
B．證券市場的流動性是指證券價格的波動程度
C．穩(wěn)定性較好的市場，其調(diào)節(jié)平衡的能力較強
D．證券市場的流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)
9、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷實務(wù)中，地理因素的具體變量主要有（ ?。?。
A．鄉(xiāng)村城市規(guī)模
B．交通通信條件
C．社會階層
D．人口密度
不定項選擇題
10、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ）。
A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
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