單項(xiàng)選擇題
1、 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束。（ ?。?BR> 2、
根據(jù)規(guī)定，一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市。（ ）
3、 國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ）。
A．追溯調(diào)整
B．不追溯調(diào)整
C．部分追溯調(diào)整
D．無法判斷
4、 集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。（ ?。?BR> 5、上海證券交易所與深圳證券交易所的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間完全一致。（ ）
6、 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的有（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B．信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
C．融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
7、 當(dāng)日結(jié)算參與人資金劃撥業(yè)務(wù)全部結(jié)束后如果“賬戶余額+(上一日T+0實(shí)收付)一凍結(jié)金額一最低備付金限額<0”，T+1交收完成后，則出現(xiàn)交收透支。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件
B．證券賬戶卡復(fù)印件
C．證券交易委托代理協(xié)議
D．風(fēng)險(xiǎn)揭示書
9、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用體現(xiàn)在（ ?。?。
A．保證客戶資金安全
B．維護(hù)投資者利益
C．控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定
10、在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。關(guān)于維持擔(dān)保比例，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．維持擔(dān)保比例超過200%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券
B．客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%
C．維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)間的比例
D．客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于130%
1、 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束。（ ?。?BR> 2、
根據(jù)規(guī)定，一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市。（ ）
3、 國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ）。
A．追溯調(diào)整
B．不追溯調(diào)整
C．部分追溯調(diào)整
D．無法判斷
4、 集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。（ ?。?BR> 5、上海證券交易所與深圳證券交易所的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間完全一致。（ ）
6、 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的有（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B．信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
C．融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
7、 當(dāng)日結(jié)算參與人資金劃撥業(yè)務(wù)全部結(jié)束后如果“賬戶余額+(上一日T+0實(shí)收付)一凍結(jié)金額一最低備付金限額<0”，T+1交收完成后，則出現(xiàn)交收透支。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件
B．證券賬戶卡復(fù)印件
C．證券交易委托代理協(xié)議
D．風(fēng)險(xiǎn)揭示書
9、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用體現(xiàn)在（ ?。?。
A．保證客戶資金安全
B．維護(hù)投資者利益
C．控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定
10、在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。關(guān)于維持擔(dān)保比例，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．維持擔(dān)保比例超過200%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券
B．客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%
C．維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)間的比例
D．客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于130%
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