單項(xiàng)選擇題
1、 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
2、 投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括（ ?。?BR> A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
C．開(kāi)立證券交易資金賬戶
D．分享投資收益，承擔(dān)投資損失
3、超過(guò)漲跌幅限價(jià)的委托為無(wú)效委托，目前我國(guó)證券公司不得接受超過(guò)漲跌限價(jià)的委托。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
4、 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的3倍。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有（ ?。?。
A．定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)泄芮闆r
B．及時(shí)為參與者提供債券結(jié)算服務(wù)
C．建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度
D．對(duì)債券賬務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
6、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ）。
A．流動(dòng)性
B．收益性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．安全性
不定項(xiàng)選擇題
7、 關(guān)于全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)債券的清算和交易，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
A．交易雙方按合同約定時(shí)發(fā)送債券和資金交收的指令，在約定交收日應(yīng)有足額的用于交手的債券和資金，不得買空和賣空
B．資金清算分為首資金清算和到期資金清算
C．計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天
D．回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金清算單位為萬(wàn)元，保留兩位小數(shù)
8、 投資者教育的目的就是要提高投資者（ ?。?，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。
A．風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B．參與意識(shí)
C．投機(jī)意識(shí)
D．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
9、 下列各項(xiàng)中，（ ?。┬袨閷儆诓倏v市場(chǎng)行為。
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲得更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制造證券交易假象，誘導(dǎo)投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定
D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券
判斷題
10、
債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由第三方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（ ）
1、 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
2、 投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括（ ?。?BR> A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
C．開(kāi)立證券交易資金賬戶
D．分享投資收益，承擔(dān)投資損失
3、超過(guò)漲跌幅限價(jià)的委托為無(wú)效委托，目前我國(guó)證券公司不得接受超過(guò)漲跌限價(jià)的委托。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
4、 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的3倍。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
5、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有（ ?。?。
A．定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)泄芮闆r
B．及時(shí)為參與者提供債券結(jié)算服務(wù)
C．建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度
D．對(duì)債券賬務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
6、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ）。
A．流動(dòng)性
B．收益性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．安全性
不定項(xiàng)選擇題
7、 關(guān)于全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)債券的清算和交易，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
A．交易雙方按合同約定時(shí)發(fā)送債券和資金交收的指令，在約定交收日應(yīng)有足額的用于交手的債券和資金，不得買空和賣空
B．資金清算分為首資金清算和到期資金清算
C．計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天
D．回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金清算單位為萬(wàn)元，保留兩位小數(shù)
8、 投資者教育的目的就是要提高投資者（ ?。?，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。
A．風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B．參與意識(shí)
C．投機(jī)意識(shí)
D．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
9、 下列各項(xiàng)中，（ ?。┬袨閷儆诓倏v市場(chǎng)行為。
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲得更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制造證券交易假象，誘導(dǎo)投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定
D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券
判斷題
10、
債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由第三方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（ ）
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