單項(xiàng)選擇題
1、 投資者教育的渠道不包括（ ）。
A．客服中心
B．模擬訓(xùn)練
C．交易委托系統(tǒng)
D．公司網(wǎng)站
2、 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)在（ ）補(bǔ)足。
A．立即
B．次一營業(yè)日
C．2個(gè)工作日
D．3日內(nèi)
3、 報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的（ ?。╉樞蛳驁?bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A．價(jià)格高低
B．?dāng)?shù)量多少
C．時(shí)間先后
D．規(guī)模大小
4、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 5、根據(jù)規(guī)定，一級交易商對固定收益證券做市時(shí)應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6、 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見（ ?。﹥?nèi)啟動推廣工作。
A．30日
B．10日
C．60日
D．6個(gè)月
多項(xiàng)選擇題
7、 協(xié)議平臺上進(jìn)行的（ ）暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
A．權(quán)益類證券大宗交易
B．債券大宗交易(除公司債券外)
C．雙邊交易債券的大宗交易
D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
不定項(xiàng)選擇題
8、 對有以下（ ?。┣闆r的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
A．未按照要求提供有關(guān)情況
B．在證券公司從事證券交易不足半年
C．交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D．有重大違約記錄
判斷題
9、按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。（ ?。?BR> 10、 對話報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。（ ）
1、 投資者教育的渠道不包括（ ）。
A．客服中心
B．模擬訓(xùn)練
C．交易委托系統(tǒng)
D．公司網(wǎng)站
2、 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)在（ ）補(bǔ)足。
A．立即
B．次一營業(yè)日
C．2個(gè)工作日
D．3日內(nèi)
3、 報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的（ ?。╉樞蛳驁?bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A．價(jià)格高低
B．?dāng)?shù)量多少
C．時(shí)間先后
D．規(guī)模大小
4、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 5、根據(jù)規(guī)定，一級交易商對固定收益證券做市時(shí)應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的一只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6、 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見（ ?。﹥?nèi)啟動推廣工作。
A．30日
B．10日
C．60日
D．6個(gè)月
多項(xiàng)選擇題
7、 協(xié)議平臺上進(jìn)行的（ ）暫不納入交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
A．權(quán)益類證券大宗交易
B．債券大宗交易(除公司債券外)
C．雙邊交易債券的大宗交易
D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
不定項(xiàng)選擇題
8、 對有以下（ ?。┣闆r的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
A．未按照要求提供有關(guān)情況
B．在證券公司從事證券交易不足半年
C．交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D．有重大違約記錄
判斷題
9、按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。（ ?。?BR> 10、 對話報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。（ ）
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