單項(xiàng)選擇題
1、 目前上海證券交易所和深圳證券交易所債券回購交易申報(bào)價(jià)格最小變動單位分別為（ ）元及其整數(shù)倍。
A．0.001、0.001
B．0.001、0.005
C．0.005、0.005
D．0.005、0.001
2、 根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國債買斷式回購交易的規(guī)定，回購違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限。（ ?。?BR> 3、 證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)（ ?。﹤浒浮?BR> A．交易所會員大會
B．交易所理事會
C．中國證監(jiān)會
D．交易所董事會
5、 上海證券交易所買斷式回購交易的倉位控制原則要求每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（ ?。?BR> A．20％
B．30％
C．50％
D．10％
6、 T+3滾動交收適用于（ ）。
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
7、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是（ ?。?。
A．過戶費(fèi)
B．開戶費(fèi)
C．印花稅
D．傭金
多項(xiàng)選擇題
8、下列（ ?。┬袨檫`反了證券交易必須遵守的公正原則。
A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請
B．交易能力強(qiáng)的交易主體法律地位較高
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請
D．上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露
9、 為了控制風(fēng)險(xiǎn)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ）的相互獨(dú)立。
A．自有資產(chǎn)和其他客戶資產(chǎn)
B．自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
D．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
10、 根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。┑取?BR> A．具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時(shí)繳納會費(fèi)，履行會員義務(wù)
B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營2年以上
C．同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
1、 目前上海證券交易所和深圳證券交易所債券回購交易申報(bào)價(jià)格最小變動單位分別為（ ）元及其整數(shù)倍。
A．0.001、0.001
B．0.001、0.005
C．0.005、0.005
D．0.005、0.001
2、 根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國債買斷式回購交易的規(guī)定，回購違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金為限。（ ?。?BR> 3、 證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)（ ?。﹤浒浮?BR> A．交易所會員大會
B．交易所理事會
C．中國證監(jiān)會
D．交易所董事會
5、 上海證券交易所買斷式回購交易的倉位控制原則要求每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（ ?。?BR> A．20％
B．30％
C．50％
D．10％
6、 T+3滾動交收適用于（ ）。
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
7、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是（ ?。?。
A．過戶費(fèi)
B．開戶費(fèi)
C．印花稅
D．傭金
多項(xiàng)選擇題
8、下列（ ?。┬袨檫`反了證券交易必須遵守的公正原則。
A．有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請
B．交易能力強(qiáng)的交易主體法律地位較高
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請
D．上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露
9、 為了控制風(fēng)險(xiǎn)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ）的相互獨(dú)立。
A．自有資產(chǎn)和其他客戶資產(chǎn)
B．自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
C．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
D．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
10、 根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。┑取?BR> A．具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時(shí)繳納會費(fèi)，履行會員義務(wù)
B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營2年以上
C．同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
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