單項選擇題
1、首次發(fā)行的股票在創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標(biāo)詢價。（ ?。?BR> 2、 證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。(．)
3、 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托兩家或兩家以上境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 4、 證券公司對客戶融資融券的期限不得超過（ ?。?BR> A．1個月
B．2個月
C．6個月
D．1年
5、 在新股網(wǎng)上競價申購中，申購價格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（ ）。
A．指令驅(qū)動系統(tǒng)
B．報價驅(qū)動系統(tǒng)
C．定期交易系統(tǒng)
D．連續(xù)交易系統(tǒng)
7、無形席位申報方式的申報程序為（ ）。
A．委托指令——前置終端處理機和通訊網(wǎng)絡(luò)——交易所主機
B．委托指令——終端機+交易所主機
C．委托指令——電話通知場內(nèi)員——終端機——交易所主機
D．委托指令——交易所主機
8、 下列關(guān)于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法，正確的有（ ）。
A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
B．最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具保留意見的審計報告
C．上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值
D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
不定項選擇題
9、 開辦國債回購交易的目的是（ ?。?BR> A．發(fā)展國債市場
B．活躍國債交易
C．發(fā)揮國債的信用功能
D．提供一種融資方式
判斷題
10、 證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。（ ?。?BR>
1、首次發(fā)行的股票在創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標(biāo)詢價。（ ?。?BR> 2、 證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。(．)
3、 合格境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托兩家或兩家以上境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 4、 證券公司對客戶融資融券的期限不得超過（ ?。?BR> A．1個月
B．2個月
C．6個月
D．1年
5、 在新股網(wǎng)上競價申購中，申購價格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（ ）。
A．指令驅(qū)動系統(tǒng)
B．報價驅(qū)動系統(tǒng)
C．定期交易系統(tǒng)
D．連續(xù)交易系統(tǒng)
7、無形席位申報方式的申報程序為（ ）。
A．委托指令——前置終端處理機和通訊網(wǎng)絡(luò)——交易所主機
B．委托指令——終端機+交易所主機
C．委托指令——電話通知場內(nèi)員——終端機——交易所主機
D．委托指令——交易所主機
8、 下列關(guān)于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法，正確的有（ ）。
A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
B．最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具保留意見的審計報告
C．上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值
D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
不定項選擇題
9、 開辦國債回購交易的目的是（ ?。?BR> A．發(fā)展國債市場
B．活躍國債交易
C．發(fā)揮國債的信用功能
D．提供一種融資方式
判斷題
10、 證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。（ ?。?BR>
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