單項(xiàng)選擇題
1、 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券交易所買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。（ ?。?BR> 2、開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在（ ）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金份額市值
D．雙方協(xié)商
3、 （ ?。┵~戶是我國(guó)目前用途最廣，數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。
A．A股
B．B股
C．H股
D．債券
4、 權(quán)證存續(xù)期滿前的（ ）個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
A．5
B．4
C．3
D．2
5、 有關(guān)交易所席位的說(shuō)法，正確的是（ ）。
A．有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高
B．我國(guó)目前只有有形席位
C．我國(guó)有普通席位和專用席位之分
D．所有國(guó)家都有普通席位和專用席位兩種
6、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益受到損失的可能性。（ ）
7、 證券公司對(duì)客戶融資融券期限不超過(guò)（ ）個(gè)月。
A．1
B．2
C．3
D．6
多項(xiàng)選擇題
8、 上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A．最近兩年連續(xù)虧損
B．公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議
C．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
D．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常
9、 下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的說(shuō)法正確的有（ ）。
A．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者
C．指令驅(qū)動(dòng)下，證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定
D．指令驅(qū)動(dòng)下，投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系
判斷題
10、 司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（ ?。?BR>
1、 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券交易所買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。（ ?。?BR> 2、開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在（ ）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金份額市值
D．雙方協(xié)商
3、 （ ?。┵~戶是我國(guó)目前用途最廣，數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。
A．A股
B．B股
C．H股
D．債券
4、 權(quán)證存續(xù)期滿前的（ ）個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
A．5
B．4
C．3
D．2
5、 有關(guān)交易所席位的說(shuō)法，正確的是（ ）。
A．有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高
B．我國(guó)目前只有有形席位
C．我國(guó)有普通席位和專用席位之分
D．所有國(guó)家都有普通席位和專用席位兩種
6、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益受到損失的可能性。（ ）
7、 證券公司對(duì)客戶融資融券期限不超過(guò)（ ）個(gè)月。
A．1
B．2
C．3
D．6
多項(xiàng)選擇題
8、 上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A．最近兩年連續(xù)虧損
B．公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議
C．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
D．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常
9、 下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的說(shuō)法正確的有（ ）。
A．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者
C．指令驅(qū)動(dòng)下，證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方的力量直接決定
D．指令驅(qū)動(dòng)下，投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系
判斷題
10、 司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（ ?。?BR>
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