單項(xiàng)選擇題
1、 A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ?。?。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
2、 TA系統(tǒng)是指（ ?。?BR> A．中國(guó)結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)
B．中國(guó)結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)
C．中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
D．中國(guó)結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
3、
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前檢查、事中監(jiān)控和事后審查。（ ）
4、 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（ ?。?BR> 5、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的主要方式不包括（ ?。?BR> A．口頭報(bào)價(jià)
B．電報(bào)報(bào)價(jià)
C．書(shū)面報(bào)價(jià)
D．電腦報(bào)價(jià)
6、 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（ ?。?nbsp;
7、 證券交易機(jī)制從（ ）劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。
A．交易價(jià)格的決定特點(diǎn)
B．交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)
C．交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)
D．交易結(jié)果的登記情況
多項(xiàng)選擇題
8、 客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶(hù)交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（ ）。
A．證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)
B．指定的商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶(hù)建立管理賬戶(hù)，用以記錄客戶(hù)資金的明細(xì)變動(dòng)及余額
C．客戶(hù)、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過(guò)簽訂合同的形式，明確具體的客戶(hù)交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)
D．客戶(hù)資金的存取，全部通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
9、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)的兩個(gè)交易主體是指（ ?。?。
A．債券融入方
B．正回購(gòu)方
C．債券賣(mài)出方
D．逆回購(gòu)方
不定項(xiàng)選擇題
10、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B．有權(quán)對(duì)不符合市場(chǎng)行情的委托指令進(jìn)行修改
C．有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
D．對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶(hù)，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過(guò)留置其資金、證券，或通過(guò)司法途徑要求其履約或賠償
1、 A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ?。?。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
2、 TA系統(tǒng)是指（ ?。?BR> A．中國(guó)結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)
B．中國(guó)結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)
C．中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
D．中國(guó)結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
3、
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前檢查、事中監(jiān)控和事后審查。（ ）
4、 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（ ?。?BR> 5、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的主要方式不包括（ ?。?BR> A．口頭報(bào)價(jià)
B．電報(bào)報(bào)價(jià)
C．書(shū)面報(bào)價(jià)
D．電腦報(bào)價(jià)
6、 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（ ?。?nbsp;
7、 證券交易機(jī)制從（ ）劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。
A．交易價(jià)格的決定特點(diǎn)
B．交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)
C．交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)
D．交易結(jié)果的登記情況
多項(xiàng)選擇題
8、 客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶(hù)交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（ ）。
A．證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金只能存放在指定的商業(yè)銀行，不能存入其他任何機(jī)構(gòu)
B．指定的商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶(hù)建立管理賬戶(hù)，用以記錄客戶(hù)資金的明細(xì)變動(dòng)及余額
C．客戶(hù)、證券公司和指定的商業(yè)銀行通過(guò)簽訂合同的形式，明確具體的客戶(hù)交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)
D．客戶(hù)資金的存取，全部通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
9、一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)的兩個(gè)交易主體是指（ ?。?。
A．債券融入方
B．正回購(gòu)方
C．債券賣(mài)出方
D．逆回購(gòu)方
不定項(xiàng)選擇題
10、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
B．有權(quán)對(duì)不符合市場(chǎng)行情的委托指令進(jìn)行修改
C．有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
D．對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶(hù)，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過(guò)留置其資金、證券，或通過(guò)司法途徑要求其履約或賠償
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