單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律使其受到法律制裁，該風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
2、 投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括（ ?。?BR> A．增值稅
B．傭金
C．過戶費(fèi)
D．印花稅
3、 格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（ ?。┮?guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
A．中國人民銀行
B．證券交易所
C．交易系統(tǒng)
D．結(jié)算代理人
4、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司（ ?。﹤魉椭磷C券公司。
A．每日
B．每清算日
C．每核算日
D．每交收日
5、 買斷式回購初始結(jié)算中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔(dān)保。（ ?。?BR> 6、 （ ?。I銷重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。
A．品種集中策略
B．地區(qū)集中策略
C．客戶集中策略
D．時(shí)間集中策略
7、 退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從（ ?。╅_始實(shí)施的。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年1月1日
多項(xiàng)選擇題
8、 下列對債券買斷式回購描述正確的是（ ?。?BR> A．買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B．在買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
C．在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
D．買斷式回購又稱開放式回購
不定項(xiàng)選擇題
9、 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。
A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)
B．堅(jiān)持了解客戶原則
C．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D．堅(jiān)持為客戶保密的制度
判斷題
10、 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。（ ?。?BR>
1、 證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律使其受到法律制裁，該風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
2、 投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括（ ?。?BR> A．增值稅
B．傭金
C．過戶費(fèi)
D．印花稅
3、 格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（ ?。┮?guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
A．中國人民銀行
B．證券交易所
C．交易系統(tǒng)
D．結(jié)算代理人
4、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司（ ?。﹤魉椭磷C券公司。
A．每日
B．每清算日
C．每核算日
D．每交收日
5、 買斷式回購初始結(jié)算中國結(jié)算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔(dān)保。（ ?。?BR> 6、 （ ?。I銷重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。
A．品種集中策略
B．地區(qū)集中策略
C．客戶集中策略
D．時(shí)間集中策略
7、 退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是從（ ?。╅_始實(shí)施的。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年1月1日
多項(xiàng)選擇題
8、 下列對債券買斷式回購描述正確的是（ ?。?BR> A．買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B．在買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
C．在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
D．買斷式回購又稱開放式回購
不定項(xiàng)選擇題
9、 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。
A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)
B．堅(jiān)持了解客戶原則
C．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D．堅(jiān)持為客戶保密的制度
判斷題
10、 上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。（ ?。?BR>
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