單項(xiàng)選擇題
1、證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、．通信系統(tǒng)出現(xiàn)（ ?。┓昼娨陨现袛?。
A． 10
B．5
C 15
C．20
2、 A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為（ ）。
A．T日15：00
B．T日16：00
C．T+1日15：00
D．T+1 日 16：00
3、公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（ ?。?BR> 4、 按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在（ ）執(zhí)行二類指令配對。
A．T+4 日
B．T+3日
C．T+2 日
D．T+1日
5、 （ ?。┦字籐OF(南方積配)在（ ?。╅_始上市交易。
A．2004年12月20日，深圳證券交易所
B．2005年2月23日，上海證券交易所
C．2004年12月20日，上海證券交易所
D．2005年2月23日，深圳證券交易所
6、 下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失
D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
7、 在限價(jià)委托中，證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，可以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，或以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的是（ ）。
A．在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元
B．同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外
C．申購、贖回時(shí)采用“金額申購、份額贖回”原則
D．上海證券交易所對申購、贖回申報(bào)申請直接轉(zhuǎn)發(fā)給證券公司，并由證券公司負(fù)責(zé)校驗(yàn)
不定項(xiàng)選擇題
9、 《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（ ?。┬袨橹坏?，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格。
A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C．制造并提供虛假資料和交易信息
D．操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格
10、 客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（ ?。?。
A．建立客戶選擇與授信制度
B．嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示
C．證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營業(yè)場所內(nèi)公示、
D．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度
1、證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、．通信系統(tǒng)出現(xiàn)（ ?。┓昼娨陨现袛?。
A． 10
B．5
C 15
C．20
2、 A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為（ ）。
A．T日15：00
B．T日16：00
C．T+1日15：00
D．T+1 日 16：00
3、公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。（ ?。?BR> 4、 按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在（ ）執(zhí)行二類指令配對。
A．T+4 日
B．T+3日
C．T+2 日
D．T+1日
5、 （ ?。┦字籐OF(南方積配)在（ ?。╅_始上市交易。
A．2004年12月20日，深圳證券交易所
B．2005年2月23日，上海證券交易所
C．2004年12月20日，上海證券交易所
D．2005年2月23日，深圳證券交易所
6、 下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失
D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
7、 在限價(jià)委托中，證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，可以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，或以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的是（ ）。
A．在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元
B．同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外
C．申購、贖回時(shí)采用“金額申購、份額贖回”原則
D．上海證券交易所對申購、贖回申報(bào)申請直接轉(zhuǎn)發(fā)給證券公司，并由證券公司負(fù)責(zé)校驗(yàn)
不定項(xiàng)選擇題
9、 《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（ ?。┬袨橹坏?，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業(yè)務(wù)資格。
A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C．制造并提供虛假資料和交易信息
D．操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格
10、 客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（ ?。?。
A．建立客戶選擇與授信制度
B．嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示
C．證券公司應(yīng)當(dāng)在符合有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例，并在營業(yè)場所內(nèi)公示、
D．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度
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