單項選擇題
1、 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自上市次日起執(zhí)行。（ ?。?BR> 2、 開立證券賬戶應堅持（ ?。┰瓌t。
A．合法性與及時性
B．合法性與真實性
C．及時性與全面性
D．及時性與真實性
3、 國債買斷式回購業(yè)務中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ?。?。
A．追溯調(diào)整
B．不追溯調(diào)整
C．部分追溯調(diào)整
D．無法判斷
4、 維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為（ ）。
A．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用)
B．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
C．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買入證券數(shù)量×市價+利息及費用)
D．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)
5、 客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。 （ ?。?BR> A．對
B．錯
6、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（ ?。?BR> A．買賣對象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．證券公司都有自營資格
D．證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務應符合一定條件
7、 網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。（ ?。?BR> A．對
B．錯
不定項選擇題
8、 證券公司經(jīng)營下列（ ?。I(yè)務時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A．證券經(jīng)紀
B．證券投資咨詢
C．與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問
D．證券資產(chǎn)管理
9、 （ ?。┮呀?jīng)要求在實行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對付的原則。
A．《證券法》
B．《證券登記結(jié)算管理辦法》
C．《證券登記規(guī)則》
D．《證券持有人名冊服務業(yè)務指引》
10、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件有（ ?。?BR> A．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
C．資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
D．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
1、 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％，自上市次日起執(zhí)行。（ ?。?BR> 2、 開立證券賬戶應堅持（ ?。┰瓌t。
A．合法性與及時性
B．合法性與真實性
C．及時性與全面性
D．及時性與真實性
3、 國債買斷式回購業(yè)務中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ?。?。
A．追溯調(diào)整
B．不追溯調(diào)整
C．部分追溯調(diào)整
D．無法判斷
4、 維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為（ ）。
A．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用)
B．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
C．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融券賣出金額+融券買入證券數(shù)量×市價+利息及費用)
D．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)
5、 客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。 （ ?。?BR> A．對
B．錯
6、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（ ?。?BR> A．買賣對象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．證券公司都有自營資格
D．證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務應符合一定條件
7、 網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。（ ?。?BR> A．對
B．錯
不定項選擇題
8、 證券公司經(jīng)營下列（ ?。I(yè)務時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A．證券經(jīng)紀
B．證券投資咨詢
C．與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問
D．證券資產(chǎn)管理
9、 （ ?。┮呀?jīng)要求在實行凈額結(jié)算的品種中貫徹貨銀對付的原則。
A．《證券法》
B．《證券登記結(jié)算管理辦法》
C．《證券登記規(guī)則》
D．《證券持有人名冊服務業(yè)務指引》
10、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件有（ ?。?BR> A．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
C．資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
D．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
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