單項選擇題
1、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由（ ?。┐砜蛻粜惺辜腺Y產(chǎn)管理計劃所擁證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。
A．登記公司
B．證券公司
C．證券交易所
D．資產(chǎn)托管機構(gòu)
2、 證券交易委托指令無論通過證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進行申報，還是由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報，證券公司都需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。（ ?。?BR> 3、在深圳證券交易所，股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過60%時，交易所可對其實施臨時停牌至14：57。
A．正確
B．錯誤
4、 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ?。﹣碓O(shè)立。
A．“監(jiān)事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B．“投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C．“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D．“董事會一投資決策機構(gòu)”的二級體制
5、 申購時投資者通過（ ?。?，申請以一攬子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一級交易商
D．證券交易所
6、 （ ?。┦侵覆豢紤]各細(xì)分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。
A．無差異市場營銷策略
B．差異性市場營銷策略
C．集中性市場營銷策略
D．分散性市場營銷策略
多項選擇題
7、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ?。┑膶Ｓ觅~戶。
A．資金的幣種
B．資金余額
C．資金變動情況
D．保證金余額
8、 從2002年5月1日開始，（ ?。┑慕灰讉蚪饘嵭凶罡呱舷尴蛳赂又贫取?BR> A．A股
B．B股
C．證券投資基金
D．權(quán)證
判斷題
9、 如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。（ ?。?BR> 10、 集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。（ ）
1、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由（ ?。┐砜蛻粜惺辜腺Y產(chǎn)管理計劃所擁證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。
A．登記公司
B．證券公司
C．證券交易所
D．資產(chǎn)托管機構(gòu)
2、 證券交易委托指令無論通過證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進行申報，還是由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報，證券公司都需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。（ ?。?BR> 3、在深圳證券交易所，股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過60%時，交易所可對其實施臨時停牌至14：57。
A．正確
B．錯誤
4、 證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ?。﹣碓O(shè)立。
A．“監(jiān)事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B．“投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C．“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D．“董事會一投資決策機構(gòu)”的二級體制
5、 申購時投資者通過（ ?。?，申請以一攬子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一級交易商
D．證券交易所
6、 （ ?。┦侵覆豢紤]各細(xì)分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。
A．無差異市場營銷策略
B．差異性市場營銷策略
C．集中性市場營銷策略
D．分散性市場營銷策略
多項選擇題
7、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ?。┑膶Ｓ觅~戶。
A．資金的幣種
B．資金余額
C．資金變動情況
D．保證金余額
8、 從2002年5月1日開始，（ ?。┑慕灰讉蚪饘嵭凶罡呱舷尴蛳赂又贫取?BR> A．A股
B．B股
C．證券投資基金
D．權(quán)證
判斷題
9、 如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。（ ?。?BR> 10、 集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。（ ）
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